Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.05.2007 N 112 "Об утверждении Инструкции о порядке получения банками согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами"

(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление

Зарегистрировано в НРПА РБ 4 июля 2007 г. N 8/16752

На основании статьи 26 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке получения банками согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами.

2. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 июня 2000 г. N 15.3 "Об утверждении Правил получения банками согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 71, 8/3728);

постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2002 г. N 84 "О внесении дополнения и изменений в Правила получения банками согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами, утвержденные постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 июня 2000 г. N 15.3" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 58, 8/8106);

постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 17 июня 2003 г. N 111 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 июня 2000 г. N 15.3" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 77, 8/9716).

3. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ

СОГЛАСОВАНО

Министр финансов

Республики Беларусь

Н.П.Корбут

30.05.2007

                                             УТВЕРЖДЕНО

                                             Постановление Правления

                                             Национального банка

                                             Республики Беларусь

                                             30.05.2007 N 112

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ БАНКАМИ СОГЛАСИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1. Инструкция о порядке получения банками согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами (далее - Инструкция) разработана в соответствии со статьей 26 Банковского кодекса Республики Беларусь.

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок получения согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь (далее - банки) операций с ценными бумагами в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь (далее - согласие Национального банка).

3. Национальный банк Республики Беларусь (далее - Национальный банк) дает согласие на осуществление банками операций с ценными бумагами по видам работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, на которые требуется получение специальных разрешений (лицензий).

4. Для получения согласия Национального банка банк представляет в главное управление регулирования банковских операций Национального банка (далее - главное управление регулирования банковских операций) следующие документы:

4.1. ходатайство о получении согласия Национального банка по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;

4.2. экономическое обоснование готовности банка к осуществлению операций с ценными бумагами, в том числе:

копии квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг, выданных руководителю и другим работникам банка в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

копию утвержденного в установленном банком порядке документа, регламентирующего осуществление работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам;

сведения о санкциях, наложенных на банк уполномоченными государственными органами, судом за последний год либо с момента государственной регистрации банка, если этот срок меньше одного года. Сведения должны включать: дату наложения санкции, наименование органа, наложившего санкцию, причину ее наложения, вид, размер, степень исполнения санкции.

Для получения согласия Национального банка на осуществление депозитарной деятельности дополнительно представляется описание программного обеспечения для осуществления этого вида деятельности.

Каждый документ, представляемый банком в соответствии с настоящей Инструкцией, должен быть прошит, пронумерован и заверен подписью руководителя банка или лица, им уполномоченного. Каждая подпись должна быть скреплена печатью.

5. Сведения о соблюдении банком нормативов безопасного функционирования на 1-е число месяца подачи заявления, бухгалтерские балансы и отчеты о прибыли и убытках по итогам последнего завершенного года либо с момента государственной регистрации банка, если этот срок меньше одного года, и на 1-е число месяца подачи заявления об отзыве у банка специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности (далее - лицензия на осуществление банковской деятельности) представляются главным управлением банковского надзора Национального банка по запросу главного управления регулирования банковских операций.

6. Решение о выдаче согласия Национального банка принимается в течение 30 дней с момента подачи необходимых документов.

До принятия решения о выдаче согласия Национальный банк вправе дополнительно запросить у банка иную информацию, а также проверить готовность банка к работе с ценными бумагами с выходом на место.

7. Основаниями отказа в получении согласия являются:

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Беларусь, настоящей Инструкции;

наличие убытков по итогам последнего завершенного года либо с момента государственной регистрации банка, если этот срок меньше одного года, и (или) наличие убытков на 1-е число месяца подачи заявления;

наличие в представленных документах недостоверной информации;

отсутствие у руководителей банка либо других работников, уполномоченных от имени банка заключать договоры по операциям с ценными бумагами, квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

невыполнение банком хотя бы одного из нормативов безопасного функционирования, установленных Национальным банком.

8. Решение о выдаче согласия Национального банка принимает Совет директоров Национального банка. При положительном решении вопроса банку выдается согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

Главное управление регулирования банковских операций ведет журнал учета выданных согласий Национального банка в электронном виде по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции. С целью сохранности информации по мере необходимости осуществляется ее распечатка.

9. О принятом решении Национальный банк в 5-дневный срок письменно информирует банк.

10. В случае нарушения требований законодательства Республики Беларусь, регулирующего деятельность с ценными бумагами, а также в случае отзыва лицензии на осуществление банковской деятельности у банка Национальный банк вправе отозвать согласие на осуществление операций с ценными бумагами. Решение об отзыве согласия Национального банка принимается Советом директоров Национального банка.

11. В случае отзыва согласия Национального банка последний в 5-дневный срок в письменной форме информирует об этом Министерство финансов Республики Беларусь (далее - Минфин) для рассмотрения вопроса о приостановлении либо аннулировании специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

Минфин сообщает Национальному банку в 5-дневный срок с даты принятия решения о приостановлении либо аннулировании специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

Приложение 1

к Инструкции о порядке

получения банками согласия

Национального банка

Республики Беларусь

на осуществление операций

с ценными бумагами

                             Национальный банк

                             Республики Беларусь

                             от ____________________________________

                                (наименование банка и его реквизиты)

                            ХОДАТАЙСТВО

    о получении согласия Национального банка Республики Беларусь

     Просим  дать  согласие  на  осуществление  операций  с  ценными

бумагами   по   следующим   видам   работ   и   услуг,  составляющих

профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам:

____________________________________________________________________

                     (указать вид деятельности)

     Банк  обязуется  осуществлять  операции  с  ценными  бумагами в

соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

Руководитель банка _________________      __________________________

                       (подпись)              (инициалы, фамилия)

                        М.П.

Приложение 2

к Инструкции о порядке

получения банками согласия

Национального банка

Республики Беларусь

на осуществление операций

с ценными бумагами

                              СОГЛАСИЕ

              Национального банка Республики Беларусь

            на осуществление операций с ценными бумагами

     Национальный  банк  Республики  Беларусь согласно постановлению

Совета  директоров  Национального  банка  от ___________ N _________

выдает согласие ____________________________________________________

                                 (наименование банка)

на осуществление  операций с ценными бумагами   по  следующим  видам

работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность

по  ценным  бумагам: _______________________________________________

                              (указать вид деятельности)

Заместитель

Председателя Правления _________________   _________________________

                           (подпись)           (инициалы, фамилия)

Приложение 3

к Инструкции о порядке

получения банками согласия

Национального банка

Республики Беларусь

на осуществление операций

с ценными бумагами

                               ЖУРНАЛ

                     учета выданных согласий

              Национального банка Республики Беларусь

----+--------+---------+------------+------------+----------+------¬

¦N  ¦Полное  ¦Юридичес-¦Номер и дата¦Номер и дата¦Действие  ¦Приме-¦

¦п/п¦наимено-¦кий адрес¦выдачи      ¦выдачи      ¦согласия  ¦чание ¦

¦   ¦вание   ¦банка    ¦лицензии на ¦согласия на ¦(действу- ¦      ¦

¦   ¦банка   ¦         ¦осуществле- ¦осуществле- ¦ет, отоз- ¦      ¦

¦   ¦        ¦         ¦ние         ¦ние банком  ¦вано)     ¦      ¦

¦   ¦        ¦         ¦банковской  ¦операций с  ¦          ¦      ¦

¦   ¦        ¦         ¦деятельности¦ценными     ¦          ¦      ¦

¦   ¦        ¦         ¦            ¦бумагами    ¦          ¦      ¦

+---+--------+---------+------------+------------+----------+------+

¦ 1 ¦   2    ¦    3    ¦      4     ¦      5     ¦     6    ¦   7  ¦

+---+--------+---------+------------+------------+----------+------+

¦   ¦        ¦         ¦            ¦            ¦          ¦      ¦

¦---+--------+---------+------------+------------+----------+-------