|
|
|
|
|
|
|
Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 27.12.2006 N 217 "Об утверждении Инструкции по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь"(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление Стр. 2
53. За несвоевременное перечисление Национальным банком первичному инвестору неиспользованных денежных средств при проведении доразмещения, а также несвоевременный перевод облигаций по результатам доразмещения Национальный банк уплачивает первичному инвестору пеню в размере, предусмотренном пунктом 36 настоящей Инструкции. Глава 4 ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ОПЕРАЦИЙ С ОБЛИГАЦИЯМИ 54. Приобретение физическими лицами облигаций при первичном размещении и операции на вторичном рынке осуществляются через банки, являющиеся первичными инвесторами, на основании заключенного договора и при условии наличия счета "депо" физического лица в уполномоченном депозитарии. Для работы с физическими лицами банки, являющиеся первичными инвесторами и (или) уполномоченными депозитариями, должны иметь лицензию на осуществление банковской деятельности, включающую право на осуществление банковских операций по привлечению денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, во вклады (депозиты), открытию и ведению банковских счетов таких физических лиц. Банк самостоятельно определяет минимальные объемы проведения операций по купле-продаже облигаций физическими лицами. 55. Физические лица перечисляют денежные средства в безналичном порядке со счета банковского вклада, текущего (расчетного) счета, карт-счета либо вносят наличными в соответствии с законодательством Республики Беларусь и заключенным договором. Денежные средства физических лиц, направленные ими на приобретение ценных бумаг, учитываются на счетах, открываемых первичным инвестором для данных операций в соответствии с законодательством Республики Беларусь. 56. Налогообложение доходов от операций с облигациями и декларирование денежных средств, направленных физическими лицами на приобретение данных ценных бумаг, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Беларусь. 57. Для проведения операций с облигациями физическое лицо подает в банк поручение на покупку и (или) продажу облигаций (далее - поручение) в соответствии с условиями заключенного договора. Заключение на вторичном рынке сделок купли и (или) продажи облигаций производится через торговую систему открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" в соответствии с законодательством Республики Беларусь. 58. Облигации, приобретенные физическим лицом (для физического лица), должны быть зачислены на счет "депо" физического лица в соответствии с законодательством Республики Беларусь не позднее рабочего дня, следующего за днем их приобретения. Переход права собственности на данные облигации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Беларусь. 59. Денежные средства от продажи облигаций физического лица выплачиваются первичным инвестором наличными денежными средствами либо в безналичном порядке путем перечисления на счет, указанный физическим лицом в договоре (счет банковского вклада, текущий (расчетный) счет, карт-счет, отдельный счет, открытый для раздельного учета денежных средств клиентов, счет доверительного управления при условии продажи облигаций, приобретенных по договору доверительного управления). Глава 5 ПРОДАЖА ОБЛИГАЦИЙ БЕЗ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ 60. Национальный банк может продавать облигации без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе центральным (национальным) и иным банкам иностранных государств, а также кредитно-финансовым организациям этих государств. Основанием для продажи является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность ГУМО, которым определяются основные параметры выпуска и его покупатели. 61. Условия продажи, обращения и погашения облигаций, а также механизм проведения расчетов определяются договором, заключенным между Национальным банком и покупателем. Глава 6 ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ (ДОСРОЧНОГО ПОГАШЕНИЯ) ОБЛИГАЦИЙ 62. При наступлении срока погашения облигации погашаются путем перечисления инвесторам их номинальной стоимости. Обращение облигаций прекращается за 1 (один) рабочий день до наступления срока погашения (досрочного погашения). Если срок погашения (досрочного погашения) приходится на нерабочий день, днем погашения считается ближайший следующий за ним рабочий день. 63. За 1 (один) рабочий день до наступления срока погашения облигаций владельцы облигаций должны представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение облигаций. В этот же срок уполномоченный депозитарий подает в Национальный банк сводную заявку на погашение облигаций по количеству облигаций данного выпуска на счетах "депо" своих депонентов согласно приложению 8 к настоящей Инструкции. 64. Облигации могут быть досрочно погашены по инициативе Национального банка или инвесторов. Основанием для досрочного погашения облигаций является: по инициативе Национального банка - решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность ГУМО, которым определяются основные условия досрочного погашения облигаций с учетом изменения срока их обращения. Национальный банк не менее чем за 3 (три) рабочих дня до наступления даты досрочного погашения информирует об этом уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации. Погашение облигаций в данном случае осуществляется при согласии инвестора на основании сводной заявки уполномоченного депозитария на досрочное погашение согласно приложению 9 к настоящей Инструкции, которая за 2 (два) рабочих дня до установленной даты досрочного погашения передается уполномоченным депозитарием в Национальный банк; по инициативе инвесторов - сводная заявка уполномоченного депозитария на досрочное погашение облигаций по всем инвесторам или какому-либо отдельному инвестору согласно приложению 9 к настоящей Инструкции. Уполномоченный депозитарий за 2 (два) рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения облигаций представляет сводную заявку в Национальный банк. На основании поданных сводных заявок на досрочное погашение Национальный банк решением заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность ГУМО, определяет возможность и условия досрочного погашения. О принятом решении Национальный банк за 1 (один) рабочий день до наступления даты досрочного погашения информирует уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации. В день досрочного погашения инвестор переводит досрочно погашаемые облигации со своего счета "депо" в уполномоченном депозитарии на счет "депо" Национального банка, открытый в депозитарии Национального банка. Национальный банк в тот же день после перевода инвестором облигаций перечисляет денежные средства, предназначенные для досрочного погашения.
65. В день наступления срока погашения (досрочного погашения) облигаций Национальный банк перечисляет инвесторам - юридическим лицам на их расчетные (текущие) счета денежные средства в объеме, указанном уполномоченным депозитарием в сводной заявке на погашение. Денежные средства, предназначенные для зачисления инвесторам - физическим лицам, Национальный банк перечисляет в день наступления срока погашения (досрочного погашения) уполномоченным депозитариям. Выплата инвесторам - физическим лицам номинальной стоимости облигаций при погашении (суммы денежных средств, установленной Национальным банком при досрочном погашении) производится уполномоченным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Беларусь не позднее дня, следующего за днем поступления денежных средств от Национального банка в порядке, предусмотренном пунктом 59 настоящей Инструкции. 66. В день перечисления денежных средств на погашение облигаций Национальный банк информирует в соответствии с законодательством центральный депозитарий о погашении выпуска.
67. Национальный банк может производить выкуп облигаций на вторичном рынке с целью их дальнейшей реализации или досрочного погашения. 68. Национальный банк за несвоевременное перечисление инвесторам - юридическим лицам и уполномоченным депозитариям денежных средств при погашении (досрочном погашении) облигаций уплачивает пеню в размере 0,05 процента от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки в соответствии с договором. 69. Уполномоченный депозитарий за несвоевременное перечисление (выплату) инвесторам - физическим лицам денежных средств при погашении (досрочном погашении) облигаций уплачивает пеню в размере, установленном договором. Приложение 1 к Инструкции по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь Примерная форма АНКЕТА первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь ______________ (дата) 1. Наименование ____________________________________________________ (полное наименование) 2. Место нахождения ________________________________________________ 3. Почтовый адрес __________________________________________________ 4. Номер счета, через который будут проводиться расчеты после первичного размещения облигаций ____________________________________ (номер счета, наименование банка, ____________________________________________________________________ БИК банка) счет "депо" в уполномоченном депозитарии или депозитарии Национального банка ________________________________________________ (номер счета "депо", номер раздела ____________________________________________________________________ счета "депо", наименование уполномоченного депозитария, ____________________________________________________________________ номер счета "ЛОРО" в центральном депозитарии, ____________________________________________________________________ номер раздела корреспондентского счета) 5. Фамилия, имя, отчество и телефоны работников, имеющих квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг (указать номер и дату выдачи): ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 6. Номер и дата выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность) ______________________________________________________ Руководитель _______________ _________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) М.П. Главный бухгалтер ___________ _________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 2 к Инструкции по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь ДОГОВОР N ____ на выполнение функций первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь г.Минск "___" _________ 200__ г. Национальный банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый "Национальный банк", в лице ________________________________________ (должность, фамилия, инициалы) действующего на основании __________________________________________ (наименование документа, дата, номер) с одной стороны, и _________________________________________________ (наименование банка) именуемый в дальнейшем "Первичный инвестор", в лице ________________ (должность, __________________________________________ действующего на основании фамилия, инициалы) ___________________________________________________ с другой стороны (наименование документа, дата, номер) (далее - Стороны), заключили настоящий договор о нижеследующем. Предмет договора 1. Предметом настоящего договора являются права и обязанности Национального банка и Первичного инвестора при размещении, обращении и погашении краткосрочных облигаций Национального банка (далее - облигации) в соответствии с Инструкцией по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 27 декабря 2006 г. N 217 (далее - Инструкция), и настоящим договором. Обязанности Национального банка 2. Не позднее чем за 1 (один) рабочий день до проведения аукциона информировать Первичного инвестора об основных параметрах предстоящего выпуска облигаций. В исключительных случаях информировать Первичного инвестора об основных параметрах предстоящего выпуска облигаций в день проведения аукциона. 3. Зарегистрировать уполномоченных представителей Первичного инвестора как пользователей программно-технического комплекса Национального банка для ввода заявки. 4. Обеспечить прием заявки от Первичного инвестора в течение времени, установленного Национальным банком в соответствии с Инструкцией. 5. В день проведения аукциона (доразмещения) в случае удовлетворения заявки Первичного инвестора передать ему протокол об удовлетворении заявки на покупку облигаций. 6. После завершения аукциона (доразмещения) в случае перечисления Первичным инвестором денежных средств, необходимых для удовлетворения заявки в полном объеме, перевести облигации на счет "депо" Первичного инвестора не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона (доразмещения). 7. Перечислить на счет Первичного инвестора, указанный в анкете первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь, через который будут проводиться расчеты после первичного размещения облигаций, неиспользованные денежные средства при проведении аукциона (доразмещения) в сроки, установленные Инструкцией. 8. При принятии Национальным банком решения о досрочном погашении облигаций информировать об этом инвесторов с помощью электронных документов и (или) средств массовой информации не менее чем за 3 (три) рабочих дня до наступления даты досрочного погашения. 9. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе размещения, обращения и погашения облигаций. 10. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и дополнениях, внесенных в Инструкцию, не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты их вступления в силу. Права Национального банка 11. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в аукционе (доразмещении), если он не зачислил денежные средства на приобретение облигаций в течение времени, установленного в соответствии с Инструкцией, или зачислил средств меньше, чем установлено Национальным банком. 12. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) заявку Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс с нарушением требований Инструкции. 13. В случае, предусмотренном Инструкцией, удержать с Первичного инвестора сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении). 14. Лишить Первичного инвестора данного статуса и в одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор в случае обнаружения в действиях Первичного инвестора нарушений требований Инструкции, настоящего договора, законодательства Республики Беларусь о ценных бумагах, а также в случае аннулирования или приостановления действия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность), отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами. При расторжении настоящего договора письменно информировать Первичного инвестора об этом за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения настоящего договора. Обязанности Первичного инвестора 15. В течение 5 рабочих дней после заключения настоящего Договора зарегистрировать своих уполномоченных представителей в качестве пользователей программно-технического комплекса.  |  |
|
|
|