Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 12.09.2006 N 112 "О регулировании рынка ценных бумаг"

(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление

Документы на NewsBY.org

Содержание

Стр. 3

сделок, совершаемых по решению Президента Республики Беларусь.

9. Обращение акций и облигаций на внебиржевом рынке осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки профучастником, осуществляющим депозитарную и (или) брокерскую деятельность, за исключением случаев:

наследования;

изменения или прекращения прав и (или) обязанностей по решению суда или по решению ликвидационной комиссии;

обмена акций открытых акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления и приватизации, на именные приватизационные чеки "Имущество", а также при льготной продаже государством акций за денежные средства по цене на 20 процентов ниже номинальной стоимости;

пропорционального распределения акций среди акционеров;

иных случаев, предусмотренных законодательством.

Передача ценных бумаг в залог осуществляется с обязательной регистрацией договора залога профучастником.

10. Исключен.

11. Исключен.

12. Исключен.

13. При регистрации сделки профучастник обязан:

потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия представителей сторон, а также документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;

проверить соответствие договора, соглашения об изменении или о расторжении договора требованиям законодательства;

потребовать заверенную эмитентом копию бизнес-плана при регистрации сделки по продаже акционерным обществом акций собственного выпуска инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом эмитента;

потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о приобретении акционерным обществом акций собственного выпуска, а в случае определения советом директоров (наблюдательным советом) эмитента цены приобретения акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения в соответствии с частью восьмой подпункта 1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта 1998 г. N 3 "О разгосударствлении и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь" (Собрание декретов, указов Президента и постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г., N 9, ст. 206) (далее - акции, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения), - также заверенную эмитентом копию решения совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, определившего цену приобретения таких акций;

проверить наличие в Белорусской котировочной автоматизированной системе (далее - БЕКАС) биржи заявки эмитента на покупку акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения;

потребовать копию извещения акционера, направленного эмитенту, о намерении продать акции, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, либо проверить наличие в БЕКАС заявки акционера на продажу таких акций;

потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение, которое повлекло за собой возникновение у акционеров права требовать выкупа акций;

потребовать текст опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций (при регистрации сделок, совершаемых в соответствии с требованиями главы 3 настоящей Инструкции);

потребовать документы, подтверждающие соблюдение законодательства при отчуждении акций закрытого акционерного общества (копию письменного извещения акционера о намерении продать акции, направленного всем акционерам общества, и уведомления о получении его акционерами; выписку из протокола общего собрания акционеров о приобретении акций на баланс общества либо содержащего отказ общества от приобретения таких акций и (или) иные документы, предусмотренные уставом закрытого акционерного общества);

совершить регистрационную надпись на договоре, соглашении об изменении или о расторжении договора с указанием наименования профучастника и номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензия), фамилии и инициалов сотрудника, совершившего регистрацию сделки, даты регистрации, порядкового номера записи в учетном регистре (журнале). Регистрационная надпись заверяется подписью уполномоченного сотрудника профучастника с указанием его фамилии и скрепляется печатью профучастника.

14. При отсутствии необходимых документов, а также при заключении договора, соглашения об изменении или о расторжении договора с нарушением требований законодательства профучастник отказывает в регистрации сделки.

15. Профучастник несет ответственность за регистрацию сделки, оформленной с нарушением законодательства.

16. После регистрации сделки профучастник обязан представить информацию об условиях заключения:

зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций - в БЕКАС не позднее трех рабочих дней с даты регистрации;

зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ, облигациями - на биржу не позднее семи рабочих дней с даты регистрации.

Порядок представления информации об условиях заключения зарегистрированных сделок и объем представляемой информации устанавливаются биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам.

Глава 3

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ПРИОБРЕТЕНИЯ ПРОСТЫХ

(ОБЫКНОВЕННЫХ) АКЦИЙ ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ

17. Эмитент, а также лица, имеющие доступ к закрытой информации эмитента в соответствии с подпунктом 1.6 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277, до покупки простых (обыкновенных) акций данного эмитента обязаны опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о покупке акций, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС.

18. Лицо, намеревающееся купить более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества либо пакет акций, в результате покупки которого будет владеть более 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, до такой покупки обязано опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС.

18-1. Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества не в результате совершения сделок купли-продажи, должно не позднее шести месяцев после даты фиксации права собственности на акции опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций, в том числе путем подачи заявки на покупку акций в БЕКАС.

Требования части первой настоящего пункта не распространяются на лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, количество акционеров которого не превышало двух на момент приобретения более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, а также лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента в результате совершения действий, предусмотренных пунктами 17, 18 настоящей Инструкции.

19. Лица, указанные в пунктах 17 - 18-1, 24-1 настоящей Инструкции, не позднее чем за три рабочих дня до даты начала покупки акций должны представить на биржу и в Департамент по ценным бумагам текст опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций. Эмитент дополнительно представляет заверенную эмитентом копию решения совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, определившего цену приобретения акций (в случае определения советом директоров (наблюдательным советом) эмитента цены приобретения акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, в соответствии с решением общего собрания о приобретении эмитентом таких акций).

В случае покупки акций на внебиржевом рынке представление на биржу документов, указанных в части первой настоящего пункта, не требуется.

20. Текст предложения о покупке (скупке) акций должен содержать следующие сведения:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей), контактный телефон покупателя акций;

полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

цель приобретения акций, определенная общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении (указывается эмитентом, приобретающим акции собственного выпуска);

количество акций, которое намеревается приобретать покупатель (в предложении о скупке акций указывается количество всех акций данного эмитента, не принадлежащих лицу, сделавшему такое предложение), а в случае приобретения эмитентом акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, - указание на приобретение акций, в отношении которых в соответствии с частью седьмой подпункта 1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта 1998 г. N 3 не распространяются ограничения по распоряжению этими акциями;

цену, по которой покупатель намерен приобретать акции, либо минимальный и (или) максимальный пределы цены, либо порядок определения цены. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска, указывает фиксированную цену покупки акций, установленную общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении, а в случае, если решением общего собрания о приобретении эмитентом акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, определение цены отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) - также указание на возможность определения цены приобретения акций советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

сроки, форму и порядок оплаты акций. В случае приобретения эмитентом акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, срок приобретения таких акций не может превышать пяти рабочих дней со дня получения эмитентом извещения акционера о намерении продать принадлежащие ему акции либо со дня размещения заявки акционера о продаже акций в БЕКАС;

адрес, по которому будут заключаться договоры купли-продажи акций и (или) указание, что сделки купли-продажи будут совершаться на бирже;

даты начала и окончания срока представления предложений акционеров на продажу акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска, за исключением приобретения акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения);

даты начала и окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций). Срок покупки акций не должен превышать шести месяцев с даты опубликования (объявления) предложения о покупке (скупке) акций. При приобретении эмитентом акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, датой окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций) является 31 декабря 2010 г., если меньший срок не установлен решением общего собрания акционеров эмитента.

С целью соблюдения приобретения эмитентом акций у акционеров пропорционально заявленным предложениям период представления предложений акционеров на продажу акций должен предшествовать периоду покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций).

Текст предложения о покупке акций, сделанного эмитентом, должен соответствовать условиям приобретения акций собственного выпуска, установленным общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении.

20-1. В случае принятия общим собранием акционеров решения (решений) о приобретении эмитентом акций собственного выпуска (как акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, так и иных акций) до покупки акций эмитент вправе опубликовать (объявить) один текст предложения о покупке акций. При этом условия приобретения акций, указанные в тексте предложения о покупке акций, в отношении которых эмитент имеет преимущественное право приобретения, указываются обособленно от условий приобретения иных акций, решение о приобретении которых принято.

21. Лицо, сделавшее предложение о покупке (скупке) акций, в период действия предложения не вправе покупать акции, в отношении которых сделано такое предложение, на условиях, отличных от условий предложения о покупке (скупке) акций.

21-1. Исключен.

22. Исключен.

23. Исключен.

24. Требования пунктов 17, 18, части первой пункта 18-1 не распространяются на случаи приобретения:

акций по сделкам, стороной по которым выступает Республика Беларусь или ее административно-территориальная единица;

эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица, индивидуального предпринимателя, находящихся в процессе ликвидации (прекращения деятельности);

эмитентом акций собственного выпуска по требованию его акционеров в соответствии с законодательными актами;

акций в результате наследования.

24-1. Любое лицо, делающее публичное объявление о покупке простых (обыкновенных) акций, должно соблюдать требования, установленные пунктами 20, 21 настоящей Инструкции.

Глава 4

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК

С АКЦИЯМИ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

25. При совершении сделок с акциями между резидентами, являющимися юридическими лицами, за исключением Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц, и нерезидентами Республики Беларусь, признанными таковыми в соответствии с законодательством, в результате которых резидент приобретает право собственности на акции иностранных эмитентов, требуется получение свидетельства о размещении ценных бумаг на территории Республики Беларусь (далее - свидетельство), выдаваемого Департаментом по ценным бумагам.

Данное требование не распространяется на дилерскую деятельность профучастников.

26. Для получения свидетельства любая из сторон сделки либо ее уполномоченный представитель (далее - заявитель) представляет в Департамент по ценным бумагам пакет документов в соответствии с пунктом 29 перечня административных процедур.

Заявление о выдаче свидетельства должно содержать:

полное наименование, местонахождение и почтовый адрес, банковские реквизиты лица, приобретающего право собственности на акции;

полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

наименование, вид, категорию, тип и количество, номинальную стоимость одной акции, форму выпуска (документарные, бездокументарные).

27. Документы (копии документов), представляемые для получения свидетельства, выданные (составленные) на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, а также переведены (подпись переводчика нотариально удостоверяется) на белорусский или русский язык в случае, если они выданы (составлены) на другом языке.

28. Исключен.

29. Отказ в совершении административной процедуры осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренным законодательством, с направлением письменного уведомления заявителю.

30. При принятии положительного решения в срок, установленный пунктом 29 перечня административных процедур, Департамент по ценным бумагам выдает свидетельство по форме согласно приложению 1.

Глава 5

ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ

31. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), на основании договора поручения, комиссии.

При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе бланковый индоссамент.

При получении брокером векселя для клиента по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем клиента.

При передаче брокером векселя клиента третьему лицу - контрагенту (далее - контрагент) по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем контрагента.

32. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по обязательству.

Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.

После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом, передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается перечеркиванием залогового индоссамента.

33. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи (получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен актом приема-передачи согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, подписанным сторонами.

Днем передачи (получения) векселя является дата составления акта приема-передачи векселя.

Приложение 1

к Инструкции

о порядке совершения

сделок с ценными

бумагами на территории

Республики Беларусь

                        Государственный герб

                         Республики Беларусь

 МIНIСТЭРСТВА ФIНАНСАЎ                        МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ

  РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ                          РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

      ДЭПАРТАМЕНТ                                  ДЕПАРТАМЕНТ

 ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ                           ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

                           СВИДЕТЕЛЬСТВО

                             N ___/___

"__" ___________ ___ г.                                      г.Минск

              о размещении ценных бумаг на территории

                        Республики Беларусь

Выдано _____________________________________________________________

                   (полное наименование владельца акций)

Наименование эмитента ______________________________________________

Страна местонахождения эмитента ____________________________________

Наименование, вид, категория, тип акций ____________________________

Количество акций ___________________________________________________

Номинальная стоимость одной акции __________________________________

________________      _______________           ____________________

   (должность)           (подпись)               (инициалы, фамилия)

                          М.П.

Приложение 2

к Инструкции

о порядке совершения

сделок с ценными

бумагами на территории

Республики Беларусь

                                АКТ

                      приема-передачи векселей

г.Минск                                       "__"___________ ___ г.

     Настоящий акт составлен в том, что ____________________________

                                         (наименование передающей

_________________ передал(о), а ____________________________________

    стороны)                     (наименование принимающей стороны)

принял(о) согласно  договору N _____ от "____" _____________ 200_ г.

следующие векселя:

----+----------+----------+-------------+----------+-------+-------¬

¦N  ¦Наименова-¦Наимено-  ¦Серия и иден-¦Срок      ¦Валюта ¦Сумма  ¦

¦п/п¦ние вексе-¦вание     ¦тификационный¦платежа по¦векселя¦векселя¦

¦   ¦ледателя  ¦акцептанта¦номер векселя¦векселю   ¦       ¦       ¦

+---+----------+----------+-------------+----------+-------+-------+

¦ 1 ¦    2     ¦     3    ¦     4       ¦     5    ¦   6   ¦   7   ¦

+---+----------+----------+-------------+----------+-------+-------+

¦   ¦          ¦          ¦             ¦          ¦       ¦       ¦

¦---+----------+----------+-------------+----------+-------+--------

Всего по настоящему акту передано (принято) ____________ векселей на

                                            (количество)

общую сумму ____________________________________ (________________).

                      (прописью)                     (цифрами)

Векселя передал ____________   ______________   ____________________

                  (подпись)     (должность)      (инициалы, фамилия)

                   М.П.

Векселя принял _____________   ______________   ____________________

                 (подпись)      (должность)      (инициалы, фамилия)

                  М.П.

                                               УТВЕРЖДЕНО

                                               Постановление

                                               Министерства финансов

                                               Республики Беларусь

                                               12.09.2006 N 112

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам (далее - Инструкция) разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст. 194), Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 79, 1/4779), Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. N 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 121, N 5/13258).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

брокерская деятельность - посредническая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера (далее - брокер);

дилерская деятельность - коммерческая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее - дилер);

клиент - лицо, заключившее с профучастником договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;

сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;

публичное объявление - предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;

распоряжение - первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;

портфель ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;

счет управляющего - счет, открываемый доверительным управляющим в банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления.

3-1. Профучастник обязан:

3-1.1. разработать и утвердить локальный нормативный акт, определяющий условия осуществления профессиональной деятельности по каждой из составляющих работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, который должен включать:

перечень выполняемых работ и предоставляемых услуг;

порядок действий персонала при обращении клиентов;

порядок действий при возникновении конфликта интересов профучастника и клиента;

последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе на бирже;

иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

3-1.2. разработать и утвердить режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профучастника, примерные договоры (поручения, комиссии, доверительного управления, купли-продажи ценных бумаг и иные по усмотрению профучастника);

3-1.3. обеспечить ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта;

1 2 3 4 5

|