Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.06.2005 N 94 "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций"

(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление

Документы на NewsBY.org

<<<< Содержание >>>>

Зарегистрировано в НРПА РБ 26 июля 2005 г. N 8/12932

В соответствии со статьей 26 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в Инструкцию о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденную постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 июня 2001 г. N 175 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 77, 8/6419; 2002 г., N 77, 8/8225; 2003 г., N 41, 8/9331; N 134, 8/10259), следующие изменения и дополнения:

1.1. преамбулу исключить;

1.2. пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Инструкция о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций (далее - Инструкция) разработана в соответствии с Банковским кодексом Республики Беларусь и определяет порядок государственной регистрации банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, открытия обособленных подразделений банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, дочерних банков иностранного банка и представительств иностранных банков на территории Республики Беларусь, особенности открытия дочерних банков, филиалов и представительств банков Республики Беларусь за пределами Республики Беларусь, участия в иностранных банках, порядок лицензирования банковских операций, особенности реорганизации и ликвидации банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

Государственной регистрации подлежат:

вновь созданные (реорганизованные) банки;

изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы банков.";

1.3. в абзаце четвертом части первой пункта 2 слова "юридический адрес" заменить словом "местонахождение";

1.4. в части второй пункта 2, части первой пункта 57 слова "курирующим департамент" заменить словами "направляющим деятельность главного управления";

1.5. пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Для государственной регистрации банка в Национальный банк представляются:

заявление о государственной регистрации согласно приложению 9 к настоящей Инструкции. В заявлении должны быть перечислены банковские операции, для осуществления которых банку необходима лицензия;

устав банка;

выписка из протокола общего собрания учредителей (решение собственника имущества) об утверждении устава банка и кандидатур на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера банка;

документы, подтверждающие формирование уставного фонда банка в полном объеме (выписка с временного счета). В случае внесения в уставный фонд денежных вкладов в иностранной валюте перерасчет иностранной валюты в официальную денежную единицу Республики Беларусь осуществляется по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату внесения вклада в уставный фонд (дату поступления средств для зачисления на временный счет);

копии учредительных документов и свидетельств о государственной регистрации учредителей - юридических лиц, аудиторские заключения о достоверности их финансовой отчетности, содержащие сведения о наличии собственных средств для инвестиций в уставный фонд банка, а также выданное налоговым органом подтверждение об исполнении учредителями - юридическими лицами обязательств перед бюджетом;

сведения об учредителях - физических лицах: копия трудовой книжки, заверенная на последнем месте работы, а для неработающих - справка органа занятости либо копия пенсионного удостоверения, заверенная органом социального обеспечения по месту жительства или иным органом в соответствии с законодательством;

справка налогового органа на суммы, подлежащие декларированию в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

документ, подтверждающий право на размещение банка по его местонахождению, указанному в учредительных документах;

анкеты кандидатур на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера банка, заполняемые ими, содержащие сведения: для руководителя исполнительного органа банка - о высшем юридическом или экономическом образовании и стаже работы не менее трех лет по руководству отделом или иным подразделением банка, подтвержденные копией диплома и выпиской из трудовой книжки; для главного бухгалтера - о высшем экономическом образовании и стаже работы не менее трех лет на должности бухгалтера банка, подтвержденные копией диплома и выпиской из трудовой книжки; а также сведения об отсутствии у них непогашенной или неснятой судимости;

документы, подтверждающие внесение вкладов в уставный фонд банка: по каждому инвестору - копии платежных документов, подтверждающие внесение денежных вкладов в уставный фонд; акт оценочной комиссии, утвержденный собранием учредителей (уполномоченным органом банка), о стоимости неденежного вклада, вносимого в уставный фонд, а также заключение независимой экспертизы достоверности оценки вносимого в уставный фонд имущества, проведенной в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

бизнес-план, содержащий прогноз деятельности банка (расчет планируемых доходов, расходов и прибыли) на трехлетний период;

документы, подтверждающие наличие технических возможностей в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Национального банка для осуществления соответствующих банковских операций: о наличии в банке средств телекоммуникации, компьютерной техники и программного обеспечения, оборудования охранно-пожарной и тревожной сигнализации, технически укрепленного кассового узла;

платежный документ, подтверждающий внесение платы за государственную регистрацию банка.

Для государственной регистрации банка в форме акционерного общества в Национальный банк дополнительно представляются следующие документы:

нотариально удостоверенный учредительный договор банка;

список учредителей (участников) с указанием размера их вклада, количества акций, в том числе простых и привилегированных, и размера долей в уставном фонде банка.

Документы представляются в одном экземпляре, за исключением устава банка.

Устав банка представляется в двух экземплярах. Устав должен быть утвержден уполномоченным органом управления банка. К уставу банка, созданного в форме закрытого акционерного общества, прилагается список учредителей (участников), который должен включать в себя: наименование и местонахождение учредителей (участников) - юридических лиц, паспортные данные учредителей (участников) - физических лиц, размер их вклада, количество акций, в том числе простых и привилегированных, долю участия в уставном фонде. Список учредителей (участников) должен быть прошит вместе с уставом банка. Данные сведения должны быть подписаны уполномоченным лицом банка.

Денежные средства, внесенные в качестве вклада в уставный фонд, в уставе банка могут быть отражены по видам валют.

В уставе банка должен быть указан размер неденежной части уставного фонда.

Одновременно с документами представляется список учредителей (участников) в электронном виде согласно приложению 14 к настоящей Инструкции (далее - форма 2818 "Сведения из реестра акционеров банка, созданного в форме акционерного общества").";

1.6. часть третью пункта 5 изложить в следующей редакции:

"Принятые для государственной регистрации вновь созданного (реорганизованного) банка документы в присутствии лиц, указанных в части первой настоящего пункта, передаются начальнику (а в его отсутствие - заместителю начальника) отдела регистрации и лицензирования главного управления банковского надзора Национального банка (далее - отдел лицензирования).";

1.7. пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. Решение о государственной регистрации банка принимается Правлением Национального банка в срок, не превышающий двух месяцев со дня представления документов, необходимых для государственной регистрации банка.

В государственной регистрации может быть отказано в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. Решение об отказе в государственной регистрации принимается заместителем Председателя Правления Национального банка, направляющим деятельность главного управления банковского надзора, в срок, не превышающий двух месяцев со дня представления документов, необходимых для государственной регистрации банка.";

1.8. в пункте 12:

в части второй слова "директора департамента" заменить словами "начальника главного управления";

абзац второй части третьей после слова "заключения" дополнить словами "о доле иностранного капитала в уставном фонде";

1.9. в пункте 13:

абзац пятый из пункта исключить;

абзац шестой считать абзацем пятым;

1.10. пункт 14 дополнить частью второй следующего содержания:

"Отдел лицензирования информирует заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата, структурные подразделения, организации Национального банка (далее - структурные подразделения Национального банка) о государственной регистрации банка.";

1.11. в пункте 16:

часть третью изложить в следующей редакции:

"Решение о выдаче лицензий на осуществление банковских операций принимает Правление Национального банка, учитывая ходатайство банка, исходя из его технических возможностей для осуществления банковских операций и при выполнении банком всех требований, предусмотренных настоящей Инструкцией.";

часть пятую изложить в следующей редакции:

"При создании банка за пределами г.Минска проверку наличия технических возможностей банка осуществлять банковские операции в рамках данной лицензии проводит соответствующее главное управление Национального банка по области (по местонахождению банка).";

1.12. пункт 21 изложить в следующей редакции:

"21. Банк вправе в пределах полученной лицензии доверить выполнение банковских операций в иностранной валюте своему филиалу (отделению) при наличии положительного заключения главного управления Национального банка по области по местонахождению филиала (отделения) о квалификационной и технической готовности филиала (отделения) к осуществлению операций в иностранной валюте. Заключение составляется главным управлением Национального банка по соответствующей области по заявлению банка, и в пятнадцатидневный срок один экземпляр заключения представляется главным управлением Национального банка по области в главное управление банковского надзора, второй экземпляр - в банк.";

1.13. в пункте 25:

абзац второй части первой дополнить предложением следующего содержания: "В качестве кладовой (хранилища) могут быть использованы сейфовая комната для хранения ценностей в сейфах или отдельные сейфы, имеющие стойкость к взлому не ниже V класса в соответствии с СТБ 51.2.01-99;";

часть третью из пункта исключить;

1.14. пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32. Решение об отзыве лицензии на осуществление банковских операций принимает Правление Национального банка. Решение о приостановлении действия лицензии на осуществление банковских операций или отдельных из них принимает Совет директоров Национального банка.";

1.15. часть первую пункта 33 изложить в следующей редакции:

"33. Вопрос об отзыве лицензии на осуществление банковских операций или отдельных из них вносится отделом лицензирования на рассмотрение Правления Национального банка на основании мотивированного заключения структурных подразделений Национального банка. Не позднее десяти дней после принятия постановления Правления Национального банка об отзыве лицензии на осуществление банковских операций или отдельных из них банк должен возвратить оригинал лицензии в Национальный банк. При отзыве лицензии на осуществление отдельных банковских операций Национальный банк выдает банку новую лицензию с перечнем разрешенных к выполнению банковских операций. Вопрос о приостановлении действия лицензии на осуществление банковских операций или отдельных из них вносится отделом лицензирования на рассмотрение Совета директоров Национального банка на основании мотивированных заключений структурных подразделений Национального банка.";

1.16. пункт 36 изложить в следующей редакции:

"36. Для получения согласия на создание филиала (отделения) представляются следующие документы:

36.1. в главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения) банка:

заявление с указанием перечня банковских операций, которые филиал (отделение) планирует осуществлять;

выписка из решения уполномоченного органа управления банка о создании филиала (отделения) банка, заверенная его руководителем;

положение о филиале (отделении) банка, утвержденное уполномоченным органом банка, прошитое и заверенное печатью банка;

сведения о профессиональной пригодности руководителя и главного бухгалтера филиала (отделения) банка;

36.2. в отдел лицензирования Национального банка - документы, необходимые для внесения изменений и дополнений в устав банка в части перечня филиалов (отделений) банка;

36.3. при наличии у банка разработанного типового положения о филиале (отделении) оно направляется в отдел лицензирования для рассмотрения на предмет его соответствия требованиям законодательства и уставу банка. После рассмотрения типового положения о филиале (отделении) отдел лицензирования рассылает его в адрес главных управлений Национального банка по областям.";

1.17. пункт 37 после слов "Национального банка" дополнить словами "по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения)";

1.18. в пункте 38:

в частях первой и второй слова "Главным управлением Национального банка" заменить словами "главным управлением Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения)";

в первом предложении части второй слова "Главное управление Национального банка по месту расположения" заменить словами "главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению";

второе предложение части второй после слов "Национального банка" дополнить словами "по соответствующей области";

дополнить пункт частью третьей следующего содержания:

"До проведения вышеуказанной проверки и положительного заключения главного управления Национального банка по соответствующей области филиал (отделение) банка располагается по прежнему местонахождению.";

1.19. части первую и вторую пункта 39 изложить в следующей редакции:

"39. В случае положительного заключения главного управления Национального банка по соответствующей области Национальный банк в установленном порядке производит государственную регистрацию изменений и дополнений в устав банка.

Государственная регистрация изменений и дополнений в устав банка рассматривается как согласие на создание филиала (отделения) банка.";

1.20. в пункте 41:

абзац пятый из пункта исключить;

дополнить пункт частью второй следующего содержания:

"Отдел лицензирования информирует заинтересованные структурные подразделения Национального банка о выдаче согласия на создание филиала (отделения) банка.";

1.21. в пункте 42:

части первую и вторую изложить в следующей редакции:

"42. При принятии решения о закрытии филиала (отделения) банк обязан уведомить об этом всех клиентов и кредиторов, обслуживающихся в закрываемом филиале (отделении), главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения), а также принять меры по выполнению обязательств перед вкладчиками и кредиторами, обслуживающимися в закрываемом филиале (отделении), уплате платежей в бюджет и государственные бюджетные и внебюджетные фонды, передаче активов и пассивов филиала (отделения) на баланс банка или другого филиала (отделения) банка.

После проведения указанных в части первой настоящего пункта мероприятий банк информирует главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения) о проведенной работе по закрытию филиала (отделения) и в установленном порядке осуществляет работу по внесению изменений и дополнений в учредительные документы. Главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения) в пятидневный срок после получения необходимой информации от банка уведомляет отдел лицензирования о проведенной банком работе по закрытию филиала (отделения).";

абзац пятый из части третьей исключить;

дополнить пункт частью четвертой следующего содержания:

"Отдел лицензирования информирует заинтересованные структурные подразделения Национального банка об указанных изменениях и дополнениях.";

1.22. в пункте 44:

часть первую дополнить абзацами седьмым и восьмым следующего содержания:

"купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней;

привлечение драгоценных металлов и драгоценных камней во вклады (депозиты).";

после части первой дополнить пункт частью второй следующего содержания:

"Для осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями структурное подразделение должно соответствовать требованиям, установленным пунктом 25 настоящей Инструкции. Проведение структурными подразделениями операций продажи мерных слитков драгоценных металлов в наличной форме может осуществляться без наличия соответствующего весового оборудования для работы с драгоценными металлами.";

части вторую и третью считать соответственно частями третьей и четвертой;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

"Банк в трехдневный срок направляет в Национальный банк сведения о создании и закрытии структурных подразделений, указанных в пункте 43 настоящей Инструкции, в электронном виде - согласно приложениям 15 и 16 к настоящей Инструкции.";

1.23. в пункте 47:

часть вторую изложить в следующей редакции:

"Для государственной регистрации банка с иностранными инвестициями и дочернего банка иностранного банка, а также при увеличении уставного фонда банка за счет средств нерезидентов, отчуждении акций (долей) в пользу нерезидентов помимо документов, указанных в пункте 4 настоящей Инструкции (за исключением справки налогового органа на суммы, подлежащие декларированию в соответствии с законодательством Республики Беларусь), дополнительно представляются юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства, с местонахождением за пределами Республики Беларусь (далее - иностранное юридическое лицо):

решение о его участии в создании банка на территории Республики Беларусь или об открытии дочернего банка иностранного банка;

документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица (легализованная в установленном порядке выписка из торгового реестра либо иной аналогичный документ, подтверждающий статус иностранного юридического лица);

баланс за предыдущий год, подтвержденный аудиторским заключением, содержащим сведения о наличии собственных средств для инвестиций в уставный фонд банка;

письменное разрешение соответствующего уполномоченного органа страны его местонахождения на участие этого иностранного юридического лица в создании банка на территории Республики Беларусь или на открытие дочернего банка иностранного банка в тех случаях, когда такое разрешение требуется по законодательству страны его местонахождения или в соответствии с международными соглашениями.";

после части второй дополнить пункт частью третьей следующего содержания:

"Иностранным физическим лицом дополнительно представляются:

копия паспорта или иного аналогичного документа, подтверждающего (удостоверяющего) личность;

подтверждение обслуживающим его иностранным банком платежеспособности этого лица;

декларация или иной документ, предусмотренный законодательством страны иностранного физического лица, об источниках средств, вносимых в уставный фонд банка.";

части третью и четвертую считать соответственно частями четвертой и пятой;

часть четвертую дополнить предложением следующего содержания: "Легализация документов должна быть проведена не позднее одного года до представления документов в Национальный банк.";

1.24. в части третьей пункта 48 слова "унитарных банков, созданных" заменить словами "банков, созданных в форме унитарных предприятий";

1.25. в части третьей пункта 50, части первой пункта 61, части пятой пункта 64 слова "курирующий департамент" заменить словами "направляющий деятельность главного управления";

1.26. в пункте 50:

часть первую дополнить предложением следующего содержания: "Разрешение может быть предоставлено только иностранному инвестору, зарегистрированному не ранее одного года до момента представления в Национальный банк заявления.";

третье предложение части второй изложить в следующей редакции: "К заявлению прилагаются: для иностранного юридического лица - документ, подтверждающий его регистрацию (легализованная в установленном порядке не позднее одного года до представления заявления в Национальный банк выписка из торгового реестра либо иной аналогичный документ, подтверждающий статус иностранного юридического лица), баланс за предыдущий год, подтвержденный аудиторским заключением; для иностранного физического лица - копия паспорта или иного аналогичного документа, подтверждающего (удостоверяющего) его личность.";

дополнить пункт частью шестой следующего содержания:

"Разрешение Национального банка на увеличение уставного фонда за счет средств нерезидентов и (или) отчуждение акций в пользу нерезидентов действительно в течение календарного года, в котором оно выдано. Если в течение указанного периода сделка по отчуждению акций (подписка на акции) не состоялась, полученное разрешение считается недействительным.";

1.27. пункт 52 дополнить частью восьмой следующего содержания:

"При внесении изменений и (или) дополнений в положение о представительстве банк направляет их на согласование в Национальный банк.";

1.28. часть третью пункта 54 дополнить предложением следующего содержания: "До регистрации в установленном порядке изменений и дополнений в учредительные документы, связанных со сменой местонахождения, банк располагается по прежнему местонахождению.";

1.29. в абзаце пятом части третьей пункта 57 слова "Главного управления Национального банка" заменить словами "главного управления Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения)";

1.30. в пункте 61:

часть вторую изложить в следующей редакции:

"Для получения разрешения на приобретение более 10 процентов акций в Национальный банк представляются следующие документы:

заявление о получении разрешения;

документы, подтверждающие государственную регистрацию юридических лиц. Юридическое лицо должно быть зарегистрировано не ранее одного года до подачи заявления;

сведения о собственниках, владеющих более 10 процентами уставного фонда банка;

аудиторское заключение, подтверждающее наличие у данного юридического лица собственных средств для указанной сделки (при увеличении уставного фонда);

справки налоговых органов на суммы, подлежащие декларированию в соответствии с законодательством Республики Беларусь.";

после части второй дополнить пункт частью третьей следующего содержания:

"При приобретении акций более 10 процентов уставного фонда нерезидентом для получения разрешения представляется пакет документов, предусмотренный пунктом 50 настоящей Инструкции.";

части третью и четвертую считать соответственно частями четвертой и пятой;

дополнить пункт частью шестой следующего содержания:

"Выданное разрешение действительно в течение текущего календарного года.";

1.31. в пункте 62:

часть вторую изложить в следующей редакции:

"При соответствии представленных изменений и дополнений, вносимых в типовое положение о филиале (отделении), законодательству отдел лицензирования информирует о них главные управления Национального банка по областям, при наличии замечаний - направляет в банк для устранения замечаний.";

часть третью изложить в следующей редакции:

"Об изменениях и дополнениях, вносимых в положение о филиале (отделении), банк в тридцатидневный срок уведомляет главное управление Национального банка по соответствующей области по местонахождению филиала (отделения).";

1.32. первое и второе предложения части первой пункта 71 изложить в следующей редакции:

"71. Для государственной регистрации и выдачи лицензии на осуществление банковских операций реорганизуемые банки направляют в Национальный банк документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, четырнадцатом части первой пункта 4 настоящей Инструкции. При реорганизации банков в форме разделения и выделения также представляются документы, указанные в абзацах девятом, тринадцатом части первой пункта 4 настоящей Инструкции.";

1.33. в пункте 79:

абзац пятый из пункта исключить;

абзацы шестой - восьмой считать соответственно абзацами пятым - седьмым;

дополнить пункт частью второй следующего содержания:

"Отдел лицензирования информирует о ликвидации банка заинтересованные структурные подразделения Национального банка.";

1.34. дополнить Инструкцию приложением 14 следующего содержания:

"Приложение 14

к Инструкции о порядке

государственной регистрации

и лицензирования деятельности

банков и небанковских

кредитно-финансовых организаций

ФОРМА 2818 "СВЕДЕНИЯ ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ БАНКА,

СОЗДАННОГО В ФОРМЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА"

Имя текстового файла: F2818.NNN

Текст:

------------------------------¬

¦#maket "F2818"               ¦

¦#branch NNN                  ¦

¦#day DD                      ¦

¦#month MM                    ¦

¦#year YY                     ¦

¦#version VR                  ¦

¦#clerk "name"                ¦

¦#phone "number"              ¦

¦#postclerk "pcname"          ¦

¦#postphone "pcnumber"        ¦

¦#nominal VALUE               ¦

¦А1,А2,А3,А4,А5,А6,А7,А8,А9   ¦

¦...                          ¦

¦А1,А2,А3,А4,А5,А6,А7,А8,А9   ¦

¦------------------------------

где NNN  - код банка (головного учреждения);

DD       - день;

ММ       - номер месяца;

YY       - год (2 знака);

VR       - порядковый номер версии файла (начиная с 1);

name     - фамилия ответственного исполнителя;

number   - номер телефона ответственного исполнителя;

pcname   - фамилия исполнителя, ответственного за передачу файла;

pcnumber - номер  телефона  исполнителя, ответственного  за передачу

           файла;

VALUE    - номинальная стоимость акций;

А1       - наименование  (фамилия, имя, отчество  -  для  физических

           лиц) акционера (до 120 символов);

А2       - наименование  формы  акционера - юридического лица (до 80

           символов - унитарное  предприятие,  закрытое  акционерное

           общество и т.п.);

А3       - код вида акционера (0 - Министерство экономики Республики

           Беларусь, 1 - Национальный банк  Республики Беларусь, 2 -

           иные  органы  государственного  управления,  3 -  местные

           органы  управления и самоуправления,  4 - государственные

           унитарные предприятия и учреждения,  5 -  государственные

           организации,  подчиненные   Совету  Министров  Республики

           Беларусь, 6 - частные предприятия, 7 - физические лица);

А4       - количество принадлежащих данному акционеру акций;

А5       - признак резидентства (0 - резидент, 1 - нерезидент);

А6       - код вида акций (0 - простые, 1 - привилегированные);

А7       - местонахождения  акционера  -  юридического лица - до 100

           символов;

А8       - телефон акционера - юридического лица - до 50 символов;

А9       - фамилия,   имя,   отчество    руководителя   акционера  -

           юридического лица - до 100 символов.";

1.35. дополнить Инструкцию приложениями 15 и 16 следующего содержания:

"Приложение 15

к Инструкции о порядке

государственной регистрации

и лицензирования деятельности

банков и небанковских

кредитно-финансовых организаций

ФОРМАТ ТЕСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ О

СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ БАНКОВ, ИХ ФИЛИАЛОВ (ОТДЕЛЕНИЙ)

(Представляется банками по электронной почте ProCarry)

Имя: F1046.NNN

Адрес почтового ящика ProCarry: MAKET.NBRB

Текст:

----------------------------------¬

¦#maket "F1046"                   ¦

¦#branch NNN                      ¦

¦#day DD                          ¦

¦#month MM                        ¦

¦#year YYYY                       ¦

¦#version VR                      ¦

¦#clerk "name"                    ¦

¦#phone "number"                  ¦

¦#postclerk "pcname"              ¦

¦#postphone "pcnumber"            ¦

¦BBB,A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A9   ¦

¦...                              ¦

¦BBB,A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A9   ¦

¦----------------------------------

где NNN  - код банка;

DD       - номер дня в дате представления информации;

MM       - номер месяца в дате представления информации;

YYYY     - год (4 знака);

VR       - порядковый номер версии файла (начиная с 1);

name     - фамилия ответственного исполнителя;

number   - номер телефона ответственного исполнителя;

pcname   - фамилия    исполнителя,    ответственного   за   передачу

           текстового файла по электронной почте;

pcnumber - номер  телефона  исполнителя,  ответственного за передачу

           текстового файла по электронной почте;

BBВ      - код  банка  (филиала / отделения банка),  который  создал

           структурное подразделение;

А1       - тип структурного подразделения банка (филиала / отделения

           банка);

А2       - индивидуальный  номер  структурного  подразделения  банка

           (филиала / отделения банка);

А3       - код  региона,  где  находится  структурное  подразделение

           банка (филиала / отделения банка);

А4       - признак состояния информации о структурном  подразделении

           банка (филиала / отделения банка);

А5       - адрес   структурного   подразделения   банка  (филиала  /

           отделения   отделения   банка).   Значение   должно  быть

           заключено в кавычки;

А6       - время работы структурного  подразделения банка (филиала /

           отделения  банка)  с  клиентами.  Значение   должно  быть

           заключено в кавычки;

А7       - характеристика     соответствия   (или    несоответствия)

           структурного   подразделения  банка  (филиала / отделения

           банка) требованиям СТБ 51.4.01-96.  Значение  должно быть

           заключено в кавычки;

А8       - наименование  структурного подразделения  банка  (филиала

           (филиала / отделения   банка).   Значение   должно   быть

           заключено в кавычки;

А9       - дата открытия (или закрытия)  структурного  подразделения

           банка    филиала  /   отделения   банка)    из    приказа

           (распоряжения)  об  открытии  (или  закрытии)  в  формате

           DDMMYY,  где DD - число,  MM - месяц,  YY - две последние

           цифры года.

Приложение 16

к Инструкции о порядке

государственной регистрации

и лицензирования деятельности

банков и небанковских

кредитно-финансовых организаций

ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМАТУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ПОЛЕЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ

СТРОКИ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА F1046.NNN, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ

О СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ БАНКОВ И ФИЛИАЛОВ

(ОТДЕЛЕНИЙ) БАНКОВ

--------+-------------------------------------+---------+----------¬

¦  Имя  ¦         Наименование поля           ¦   Тип   ¦  Формат  ¦

¦ поля  ¦                                     ¦  данных ¦ (знаков) ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦   1   ¦                  2                  ¦    3    ¦     4    ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  ВВВ  ¦Код банка (NNN) или филиала          ¦    N    ¦     3    ¦

¦       ¦(отделения) банка, который создал    ¦         ¦          ¦

¦       ¦структурное подразделение            ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А1   ¦Тип структурного подразделения       ¦    N    ¦     1    ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А2   ¦Индивидуальный номер структурного    ¦    С <*>¦    10    ¦

¦       ¦подразделения                        ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А3   ¦Код региона, где находится           ¦    N    ¦     1    ¦

¦       ¦структурное подразделение            ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А4   ¦Признак состояния                    ¦    N    ¦     1    ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А5   ¦Адрес структурного подразделения     ¦    C    ¦    80    ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А6   ¦Время работы структурного            ¦    C    ¦   300    ¦

¦       ¦подразделения с клиентами            ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А7   ¦Характеристика соответствия (или     ¦    С    ¦    80    ¦

¦       ¦несоответствия) структурного         ¦         ¦          ¦

¦       ¦подразделения требованиям СТБ        ¦         ¦          ¦

¦       ¦51.4.01-96                           ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А8   ¦Наименование структурного            ¦    С    ¦    80    ¦

¦       ¦подразделения                        ¦         ¦          ¦

+-------+-------------------------------------+---------+----------+

¦  А9   ¦Дата открытия (или закрытия)         ¦    N    ¦     6    ¦

¦       ¦структурного подразделения           ¦         ¦          ¦

¦-------+-------------------------------------+---------+-----------

--------------------------------

<*> В поле А2 индивидуальный номер структурного подразделения указывается только цифрами с возможностью для банков использования символов "/", "\" и т.п. для указания ими индивидуального номера структурного подразделения.

При заполнении полей информационных строк файла в соответствии с графой "Тип данных" используются следующие значения:

N - цифровая информация;

С - символьная информация.

К информационным строкам файла F1046.NNN предъявляются следующие требования:

в качестве разделителя между полями информационной строки используется символ ",";

количество знаков в формате полей А2, А5, А6, А7, А8 не должно превышать количество знаков, указанных в графе "Формат (знаков)";

количество знаков в формате полей ВВВ, А1, А3, А4, А9 должно строго соответствовать количеству знаков, указанных в графе "Формат (знаков)".".

2. Настоящее постановление вступает в силу с момента принятия, за исключением подпункта 1.34 пункта 1, который вступает в силу с 1 сентября 2005 г.

Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ

|