Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 20.10.2003 N 1380 "Об утверждении Положения о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам"

(текст постановления с изменениями и дополнениями по состоянию на январь 2010 года) обновление и архив

Зарегистрировано в НРПА РБ 27 октября 2003 г. N 5/13258

Во исполнение Декрета Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2003 г.

Исполняющий обязанности

Премьер-министра Республики Беларусь С.СИДОРСКИЙ

                                                 УТВЕРЖДЕНО

                                                 Постановление

                                                 Совета Министров

                                                 Республики Беларусь

                                                 20.10.2003 N 1380

ПОЛОЖЕНИЕ

О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ И БИРЖЕВОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 79, 1/4779) (далее - Декрет).

2. Выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензии), их дубликатов, внесение изменений и (или) дополнений, отказ в выдаче лицензий, приостановление, возобновление, продление срока действия лицензий, прекращение их действия, контроль за осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензируемая деятельность) осуществляются Министерством финансов в соответствии с Декретом и настоящим Положением.

3. В настоящем Положении употребляются основные термины и определения в значениях, установленных Декретом.

4. Лицензируемая деятельность осуществляется юридическими лицами.

5. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность инвестиционного фонда;

депозитарная деятельность;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

клиринговая деятельность;

деятельность по организации торговли ценными бумагами.

6. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.

7. Лицензия выдается сроком на 5 лет. Срок действия лицензии по его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата на 5 лет.

8. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии при ее выдаче:

соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;

соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством Республики Беларусь;

отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности.

9. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности:

выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством Республики Беларусь;

осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций);

отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.

10. Особые требования при осуществлении лицензируемой деятельности:

для деятельности по организации торговли ценными бумагами - наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет;

для депозитарной деятельности - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет; наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

11. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Министерство финансов дополнительно к документам, предусмотренным в пункте 8 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом, следующие документы:

копию квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;

справку, подписанную руководителем, об отсутствии у сотрудников соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности;

подтверждающий финансовую достаточность документ (бухгалтерский баланс, приложение к бухгалтерскому балансу и отчет о прибылях и убытках соискателя (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) на первое число месяца, предшествующего дате подачи документов, а если соискатель лицензии - вновь созданное юридическое лицо, то документы о формировании уставного фонда в соответствии с законодательными актами);

копию документа об избрании или назначении исполнительного органа (руководителя);

абзац исключен с 9 апреля 2008 года. - Постановление Совмина от 24.12.2007 N 1810;

копию документа, подтверждающего согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).

12. Министерство финансов до принятия решения о выдаче лицензии вправе провести проверку и (или) назначить проведение экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям в порядке, определяемом Советом Министров Республики Беларусь.

13. Решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии, внесении в нее изменений и (или) дополнений, приостановлении, возобновлении, продлении срока действия лицензии, прекращении ее действия принимается коллегией Министерства финансов и оформляется в установленном порядке приказом.

14. Лицензия подписывается Министром финансов или уполномоченным им заместителем Министра финансов и заверяется гербовой печатью.

15. Министерство финансов формирует и ведет учет выданных лицензий в реестре лицензий в соответствии с пунктом 42 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом.

16. Министерство финансов контролирует осуществление лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

17. К грубым нарушениям лицензиатом, его обособленным подразделением (филиалом) законодательства Республики Беларусь о лицензировании или установленных требований и условий осуществления лицензируемой деятельности, при выявлении которых Министерство финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:

осуществление работ и услуг, которые лицензиат не вправе осуществлять согласно законодательству Республики Беларусь о ценных бумагах;

осуществление лицензируемой деятельности при несоответствии лицензиата требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством Республики Беларусь;

осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами.