|
|
|
|
|
|
|
Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22.11.2006 N 143 "О регулировании депозитарной деятельности"(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление Стр. 2 устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия, удостоверенная нотариально. Документы из другого государства, представленные в депозитарий, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь). 51. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) в депозитарий должны быть представлены такие же документы, как и для открытия счета "депо" на имя юридического лица. 52. В случае, если счет "депо" юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет "депо" может быть закрыт депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании опубликованных в установленном законодательством порядке либо предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении юридического лица из данного регистра. 53. Исключен. 54. Для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо обязано представить в депозитарий следующие документы: письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария; документ, удостоверяющий личность физического лица. 55. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляются доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь. 56. В случае смерти физического лица счет "депо", открытый на его имя, закрывается депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с данного счета "депо" в порядке, установленном настоящей Инструкцией. 57. Документы, представленные в депозитарий для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора, а также документы по закрытию счета "депо", внесению изменений в анкету депонента и депозитарный договор, хранятся в деле по открытию счета "депо". 58. Документы, представленные в депозитарий для открытия (закрытия) счетов "депо", внесения изменений в анкеты депонентов и депозитарные договоры, хранятся в депозитарии не менее пяти лет после закрытия счета "депо". Глава 7 ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ "ДЕПО" 59. Депозитарий эмитента открывает в безусловном порядке накопительные счета "депо" на имя владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей Инструкцией. 60. Не допускается зачисление на накопительный счет "депо" государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), за исключением случаев, установленных законодательством Республики Беларусь. 61. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем: распределения среди учредителей акционерного общества при его создании; открытой (закрытой) подписки или продажи. Открытие накопительных счетов "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения среди учредителей акционерного общества при его создании или открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на основании представленных эмитентом учредительных документов, соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. 62. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций, утвержденного соответствующим государственным органом, списка лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, договоров об обмене акций на именные приватизационные чеки "Имущество", других договоров, по которым ценные бумаги приобретаются у государства). Список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций и список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью руководителя и печатью эмитента. 63. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя юридических и физических лиц, указанных в списке, предоставленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента (далее - список) в случаях: размещения акций при реорганизации юридического лица любой организационно-правовой формы в акционерное общество; размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между акционерами; передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска. Список должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных балансовых счетов согласно плану счетов. Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью эмитента. В случае изменения указанных в списке данных физических лиц эмитент вправе представить в депозитарий письменное заявление в произвольной форме, содержащее новые данные этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента обязан внести изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц. 64. Сроки открытия накопительных счетов "депо" устанавливаются договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны превышать тридцати календарных дней с момента представления в депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть открыты эти счета, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 65 настоящей Инструкции. 65. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их обращения в результате заключения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами эмитента или их наследования, а также лиц, осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в депозитарий эмитента. В таких случаях в реквизите "Номер счета "депо" переводополучателя" поручения "депо" на перевод ценных бумаг может указываться слово "Новый". Депозитарий эмитента обязан открыть накопительный счет "депо" на имя лица, указанного в реквизите "Переводополучатель" такого поручения "депо", и зачислить на него ценные бумаги, указанные в поручении "депо", в день получения такого поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг, первичных документов, являющихся основанием для осуществления указанного перевода. В случае осуществления междепозитарного перевода на накопительный счет "депо" "Новый" в депозитарий эмитента депозитарий переводоотправителя в день его осуществления обязан направить депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе, необходимые для заполнения анкеты депонента. 66. Депозитарий вправе закрыть накопительный счет "депо" в безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этом счете. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление правопреемника и копия его устава или иного документа, содержащего информацию о правопреемстве, заверенного подписью руководителя и печатью правопреемника. Для переоформления накопительного счета "депо" ликвидированного филиала (отделения), другого структурного подразделения юридического лица на имя этого юридического лица без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление юридического лица и копии документов, которыми оформлялось решение о ликвидации филиала (отделения), другого структурного подразделения этого юридического лица, заверенные подписью и печатью руководителя этого юридического лица. 67. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет "депо", обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг, указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет "депо", не позднее того же операционного дня депозитария, в течение которого был открыт данный счет "депо". 68. Списание ценных бумаг со счета "депо" эмитента либо со счета "депо" соответствующего государственного органа осуществляется депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов, на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на накопительные счета "депо". 69. Депозитарий вправе отказать инициатору перевода ценных бумаг в списании ценных бумаг с накопительного счета "депо" (раздела счета "депо") депонента до заключения депозитарного договора с этим депонентом, за исключением случаев: списания всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет "депо", открытый депоненту в другом депозитарии; списания всех ценных бумаг в связи с их отчуждением; передачи в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, ценных бумаг в доверительное управление; списания всех или части ценных бумаг в связи с заменой депозитария эмитента; списания всех или части ценных бумаг в связи со снятием ценных бумаг с централизованного хранения; списания всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением государству; списания всех или части ценных бумаг в судебном порядке; списания всех или части ценных бумаг в связи с их арестом. 70. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" без заключения депозитарного договора по инициативе физического лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать поручение "депо" на перевод ценных бумаг в присутствии работника депозитария. 71. Исключен. Глава 8 ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КАРТОЧЕК С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ 72. Карточки с образцами подписей оформляются и представляются в депозитарий депонентом, его представителем или оператором его счета "депо" и используются депозитариями для сверки указанных в них образцов подписей и оттисков печатей с подписями и оттисками печатей инициаторов переводов ценных бумаг на поручениях "депо". 73. После открытия счета "депо" карточка с образцами подписей представляется в депозитарий до представления первого поручения "депо" на перевод ценных бумаг с этого счета "депо" (раздела этого счета "депо"). 74. Карточка с образцами подписей может не представляться в депозитарий, а представленная не использоваться для сверки указанных в ней образцов подписей с подписью на поручении "депо", если поручение "депо" на перевод ценных бумаг со счета "депо" (раздела счета "депо") подписывается в присутствии работника депозитария: физическим лицом, на имя которого открыт этот счет "депо"; физическим лицом, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности, выданной лицом, на имя которого открыт этот счет "депо"; руководителем, ликвидатором, антикризисным управляющим юридического лица либо руководителем государственного органа, на имя которого открыт этот счет "депо"; судебным исполнителем, исполняющим судебные постановления в отношении ценных бумаг, которые числятся на этом счете "депо". Работник депозитария обязан проверить личность и полномочия лиц, подписывающих поручение "депо" в его присутствии. 75. Карточка с образцами подписей, представляемая в депозитарий юридическим лицом, оформляется по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции. 76. Карточка с образцами подписей, представляемая юридическим лицом в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, может быть оформлена по форме, предусмотренной законодательством Республики Беларусь для открытия банковских счетов. 77. Карточка с образцом подписи, представляемая в депозитарий физическим лицом, составляется по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции. 78. Карточка с образцами подписей юридического лица должна содержать образец оттиска печати этого юридического лица. Если юридическое лицо не имеет печати, в графе "Образец оттиска печати" карточки делается отметка об отсутствии печати. 79. В случае принятия решения о начале ликвидации депонента, открытии в отношении него ликвидационного либо конкурсного производства в депозитарий может быть предоставлена карточка с образцами подписей антикризисного управляющего, ликвидатора либо уполномоченных ими лиц. 80. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей осуществляется уполномоченными сотрудниками депозитариев путем совершения на карточке удостоверительной надписи, которая заверяется подписью уполномоченного сотрудника депозитария с указанием его фамилии, наименования должности и скрепляется печатью депозитария. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей может осуществляться нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей антикризисных управляющих, ликвидаторов и уполномоченных ими лиц может осуществляться лицом (органом), принявшим решение о назначении антикризисного управляющего, ликвидатора. 81. Подлинность подписи в карточке с образцами подписей депонента - нерезидента Республики Беларусь или его представителя может быть засвидетельствована на территории Республики Беларусь или в посольстве (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей, а также в порядке, установленном законодательством страны учреждения депонента. 82. Дополнительные экземпляры (копии) карточки с образцами подписей, необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания депонента, могут быть изготовлены путем копирования основного экземпляра и удостоверены руководителем депозитария или уполномоченным им лицом после сличения с основным экземпляром карточки. 83. В случае временного отсутствия должностных лиц юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером или только руководителем данного юридического лица, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица (выписка из приказа и др.) и дополнительного оформления не требует. 84. Карточки с образцами подписей в период их использования находятся у работников депозитария, осуществляющих учетные депозитарные операции. На утративших силу карточках с образцами подписей производится отметка работника депозитария об их недействительности. Карточки с образцами подписей хранятся не менее 5 лет после закрытия счета "депо". Глава 9 ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ 85. Перевод ценных бумаг - депозитарная операция, в результате осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного счета "депо" и зачисление их на другой счет "депо" либо списание ценных бумаг с одного раздела счета "депо" и зачисление их на другой раздел этого же счета "депо". Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) прав на ценные бумаги или с целью изменения места учета прав на ценные бумаги. С момента зачисления ценных бумаг на другой счет "депо" (раздел счета "депо") перевод ценных бумаг является окончательным и отмене не подлежит. 86. Переводы ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо", открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на другой раздел этого же счета "депо" именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг. Переводы ценных бумаг со счета "депо", открытого в одном депозитарии, на счет "депо", открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг. 87. Инициатором перевода ценных бумаг может быть депонент, оператор его счета "депо" (раздела счета "депо"), уполномоченный представитель депонента, а в случаях, установленных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, - депозитарий, центральный депозитарий, уполномоченные государственные органы. 88. Порядок представления в депозитарий поручений "депо" и (или) иных документов для осуществления переводов ценных бумаг определяется регламентом депозитария и (или) депозитарным договором. 89. Поручение "депо", представляемое для осуществления перевода ценных бумаг, составляется по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции. Поручения "депо" должны содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг - юридического лица, при ее наличии. Не требуется наличие на поручении "депо" оттиска печати инициатора перевода ценных бумаг - юридического лица, если это юридическое лицо не имеет печати, а также если поручение подписано лицом, действующим на основании доверенности. 90. В поручении "депо" на перевод ценных бумаг в реквизитах "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" указываются наименование юридического лица или фамилия, собственное имя, отчество физического лица, со счетов "депо" которых списываются ценные бумаги и на счета "депо" которых зачисляются ценные бумаги, соответственно. 91. В реквизите поручения "депо" "Назначение и (или) основание" указываются наименование, номер и дата документа (решения суда, соглашения и другого), представленного в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг, и (или) в случаях, установленных настоящей Инструкцией или иными актами законодательства Республики Беларусь, назначение перевода и другие данные. 92. Депозитарий обязан по требованию депонента выдать ему бланки поручений "депо" в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг. 93. Поручения "депо" заполняются разборчиво вручную либо оформляются с применением программно-технических средств. В случае заполнения поручения "депо" вручную текст реквизитов поручения "депо" должен быть написан ясно и четко, без исправлений, черными или синими чернилами. Использование факсимиле подписи при оформлении поручений "депо" не допускается. Поручения "депо", представляемые в центральный депозитарий, оформляются только с применением программно-технических средств. 94. В том случае, если это предусмотрено депозитарным договором и при наличии договоров депонента со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может представлять в депозитарий поручения "депо" в форме электронных депозитарных документов (сообщений). 95. Поручение "депо" в электронной форме является электронным документом (далее - электронное поручение "депо"). Электронные поручения "депо" должны быть заверены электронной цифровой подписью инициатора перевода. Электронное поручение "депо" должно соответствовать требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь к электронным документам и их защите. 96. Для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в депозитарий представляются поручение "депо" и документ, подтверждающий переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством, или его нотариально удостоверенная копия. Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством Республики Беларусь регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг, должны содержать надпись о такой регистрации. Для осуществления перевода ценных бумаг, приобретенных (отчуждаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг по договору поручения (комиссии) на внебиржевом рынке, депозитарию дополнительно представляется копия этого договора поручения (комиссии). Реквизиты поручений "депо" на перевод отчуждаемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должны содержать указание назначения перевода ценных бумаг, а также наименования, номера и даты представленных в депозитарий документов. Порядок перевода ценных бумаг, отчуждаемых в результате заключения сделок купли-продажи на фондовой бирже, определяется законодательством Республики Беларусь. 96.1. Для осуществления перевода ценных бумаг, включенных в состав предприятия, проданного как имущественный комплекс, в депозитарий представляются письменное заявление покупателя предприятия о переводе ценных бумаг на его счет "депо" в произвольной форме и копия прошедшего государственную регистрацию договора продажи этого предприятия. В заявлении покупателя предприятия должны быть указаны номер его счета "депо" либо сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента, в случае перевода ценных бумаг на новый накопительный счет в депозитарий эмитента. Поручение "депо" на перевод ценных бумаг, включенных в состав предприятия, проданного в целом как имущественный комплекс, оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария, при этом в реквизите "Назначение и (или) основание" поручения указывается наименование, номер и дата договора продажи предприятия. 96.2. Для осуществления переводов ценных бумаг, связанных с их передачей между унитарным предприятием и его собственником, в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг со счета "депо" собственника либо со счета "депо" унитарного предприятия в зависимости от того, у кого находятся ценные бумаги и копии документов, которыми в соответствии с законодательством оформлены правоотношения собственника и унитарного предприятия в части передачи этих ценных бумаг. 97. В случае представления в депозитарий свидетельства о смерти физического лица, на имя которого открыт счет "депо", решения суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица депозитарий обязан осуществить блокировку ценных бумаг, которые числятся на счете "депо" этого физического лица. После осуществления блокировки ценных бумаг, которые числятся на счете "депо" этого физического лица, уполномоченный работник депозитария снимает копии со свидетельства о смерти или решения суда об объявлении физического лица умершим, заверяет их своей подписью и помещает в документы депозитария, а оригиналы возвращает представившему их лицу. Депозитарий не вправе списывать заблокированные ценные бумаги со счета "депо" умершего лица до представления в депозитарий документов, предусмотренных частью четвертой настоящего пункта, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь. Для осуществления перевода наследуемых ценных бумаг на счет "депо" наследника в депозитарий, в котором открыт счет "депо" на имя умершего лица, представляются письменное заявление наследника в произвольной форме, содержащее сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции, и свидетельство о праве на наследство или его копия либо копия постановления суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги. Наследник вправе потребовать от депозитария осуществить перевод наследуемых ценных бумаг в другой депозитарий на свой счет "депо", указав номер этого счета "депо" в представленном в депозитарий заявлении. В случае, если счет "депо" умершего открыт в депозитарии эмитента, данный депозитарий обязан до осуществления перевода наследуемых ценных бумаг открыть накопительный счет "депо" на имя наследника, если в его заявлении не указано иное. Поручение "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария. Реквизит поручения "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату свидетельства о праве на наследство или постановления суда. В случае, если согласно свидетельству о праве на наследство ценные бумаги наследуются несколькими наследниками в определенной доле каждого, а количество этих ценных бумаг не делится в указанных долях без остатка, перевод этих ценных бумаг осуществляется депозитарием в соответствии с соглашением между наследниками, заключенным в простой письменной или нотариальной форме. Указанное соглашение не подлежит регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг. 98. Ценные бумаги арестовываются по месту учета прав на эти ценные бумаги. В случае представления в депозитарий уполномоченным государственным органом, наложившим арест на ценные бумаги, документа о наложении ареста, предусмотренного законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок наложения ареста на ценные бумаги данным уполномоченным государственным органом, депозитарий обязан незамедлительно осуществить блокировку арестованных ценных бумаг. В случае получения документа о наложении ареста после окончания операционного дня депозитария блокировка арестованных ценных бумаг осуществляется сразу после начала следующего операционного дня депозитария. В случае, если ценные бумаги, подлежащие аресту, заблокированы в депозитарии на отдельном разделе для торгов на фондовой бирже, депозитарий незамедлительно уведомляет фондовую биржу о необходимости их разблокировки в связи с арестом. После осуществления фондовой биржей разблокировки ценных бумаг депозитарий блокирует арестованные ценные бумаги. В случае, если на счете "депо" депонента учитываются ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве, депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа о наложении ареста, а также собственников или лиц, которым указанные ценные бумаги принадлежат на ином вещном праве. Депозитарий не вправе списывать арестованные ценные бумаги со счета "депо" до представления в депозитарий предусмотренного законодательством Республики Беларусь документа уполномоченного государственного органа о снятии ареста с ценных бумаг, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария эмитента в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь. В случаях списания арестованных ценных бумаг со счета "депо" в связи со снятием их с централизованного хранения или заменой депозитария эмитента депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем такого списания, представить в уполномоченный государственный орган, наложивший арест на данные ценные бумаги, письменное сообщение о факте списания арестованных ценных бумаг со счета "депо", содержащее объяснение причины списания. В случае списания арестованных ценных бумаг в связи с заменой депозитария в сообщении должны быть указаны наименование и адрес нового депозитария эмитента, в который был осуществлен перевод арестованных ценных бумаг. В случае конфискации ценных бумаг, обращения ценных бумаг в доход государства иным образом, обращения взыскания на ценные бумаги в депозитарий представляется соответствующее судебное постановление. Перевод конфискованных или обращенных в доход государства иным образом ценных бумаг на счет "депо" соответствующего государственного органа, а также перевод ценных бумаг, на которые обращено взыскание, осуществляется на основании соответствующих судебных и исполнительных документов и оформляется поручением "депо", которое должно быть подписано уполномоченным работником депозитария. 99. При залоге ценных бумаг (за исключением акций) депозитарий осуществляет их блокировку на счете "депо" залогодателя или залогодержателя в соответствии с условиями договора о залоге, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по соответствующему балансовому счету "Ценные бумаги в залоге, у залогодателя" или "Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя" соответственно. При залоге акций депозитарий осуществляет их блокировку на счете "депо" залогодателя и отражает в синтетическом депозитарном учете по соответствующему балансовому счету "Ценные бумаги в залоге, у залогодателя". Блокировка заложенных ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям осуществляется на счете "депо" залогодателя, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по балансовому счету "Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям". В случае получения запроса государственного органа, уполномоченного в соответствии с законодательством Республики Беларусь получать конфиденциальную информацию от депозитариев, о наличии ценных бумаг у физического или юридического лица, все или часть ценных бумаг которого заложена и передана залогодержателю, депозитарий залогодержателя обязан выдать этому государственному органу в письменной форме сведения о количестве заложенных ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве этому лицу, и первичных документах, на основании которых они были зачислены на счет "депо" залогодержателя. Для блокировки заложенных ценных бумаг в депозитарий представляются следующие документы: поручение "депо" залогодателя на перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета "депо" залогодателя или залогодержателя, реквизит "Назначение и (или) основание" которого должен содержать наименование, номер и дату договора о залоге ценных бумаг или в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям номер и дату свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций; договор о залоге ценных бумаг, указанных в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия и (или) в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций; сертификат о регистрации договора залога ценных бумаг в Едином государственном реестре имущества, обремененного залоговыми обязательствами, в случае, если договор залога подлежит государственной регистрации. Депозитарий не вправе списывать заложенные ценные бумаги с отдельного раздела счета "депо" залогодателя (залогодержателя) до представления в депозитарий документов, указанных в частях шестой и седьмой настоящего пункта, за исключением снятия ценных бумаг с централизованного хранения, замены депозитария эмитента, ареста ценных бумаг, их конфискации или обращения ценных бумаг в доход государства иным образом и иных случаев, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. Для фиксации прекращения залоговых прав в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод этих ценных бумаг со счета "депо" залогодержателя на счет "депо" залогодателя либо с отдельного раздела счета "депо" залогодателя, подписанное залогодержателем или залогодателем соответственно, и документ-основание прекращения залога или его нотариально удостоверенная копия. При обращении взыскания на заложенные ценные бумаги их перевод осуществляется депозитарием в соответствии с принятыми судебными постановлениями и исполнительными документами либо в соответствии с договором залогодержателя с залогодателем. 100. В документах, представляемых в депозитарий в связи с передачей ценных бумаг в доверительное управление, а также в документах, представляемых в депозитарий в связи с совершением сделок с переданными в доверительное управление ценными бумагами, после наименования доверительного управляющего должен быть помещен знак "Д.У.". Передача ценных бумаг в доверительное управление осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего. Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего в депозитарий должны быть представлены поручение "депо" и договор доверительного управления ценными бумагами, указанными в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия. Реквизит "Назначение и (или) основание" поручения "депо" на перевод ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, должен содержать наименование, номер и дату представленного договора. В случае расторжения договора доверительного управления возврат ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем. Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем, в депозитарий представляется поручение "депо", реквизит которого "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату расторгнутого договора. Депозитарий имеет право потребовать от доверительного управляющего представления дополнительных документов, подтверждающих правомерность осуществляемых депозитарных операций с ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении. 101. Изменение места учета прав на ценные бумаги осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета "депо" депонента на счет "депо", открытый на его имя в другом депозитарии. Для осуществления перевода ценных бумаг на счет "депо", открытый на имя депонента в другом депозитарии, в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов поручения "депо" "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" должно быть тождественно, а в реквизите "Назначение и (или) основание" указана запись, представляющая собой текст следующего содержания: "Перевод на счет "депо" владельца в другой депозитарий". В случае реорганизации юридического лица путем разделения или выделения, после переоформления счета "депо" реорганизованного юридического лица в порядке, установленном настоящей Инструкцией, для перевода части ценных бумаг на счет "депо" (счета "депо") другого (других) вновь возникшего юридического лица в депозитарий представляются поручение "депо" и копия разделительного баланса или выписка из него, содержащая информацию о правопреемстве в отношении указанных в поручении "депо" ценных бумаг. В реквизите поручения "депо" на перевод ценных бумаг на счет "депо" правопреемника реорганизованного юридического лица "Назначение и (или) основание" должны быть указаны назначение перевода и наименование, номер и дата разделительного баланса. 102. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже осуществляется путем перевода ценных бумаг на отдельные разделы счетов "депо" депонентов (далее - торговые разделы). При этом ценные бумаги блокируются на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже". Для осуществления блокировки ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" должно быть тождественно, а в реквизите "Назначение и (или) основание" указываются назначение перевода и реквизиты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего продажу ценных бумаг депонента (его краткое наименование, номер счета "депо" на его имя в депозитарии, код этого депозитария и другие реквизиты, установленные фондовой биржей). Фондовая биржа является оператором разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже", а также торговых разделов счетов "депо" депонентов депозитариев (депонентов центрального депозитария) и клиринговых счетов "депо". Депозитарий не вправе списывать ценные бумаги, заблокированные для торгов на фондовой бирже, с торговых разделов счетов "депо" депонентов до получения от фондовой биржи и (или) центрального депозитария предусмотренных законодательством Республики Беларусь документов. Депозитарий, на счетах "депо" депонентов которого открыты торговые разделы, обязан представить фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для выполнения фондовой биржей функций оператора торговых разделов, в том числе наименование или фамилию, собственное имя, отчество депонента, на счете "депо" которого открыт торговый раздел, номер его счета "депо" и номер торгового раздела счета "депо". Депозитарии имеют право проводить административные операции в отношении счетов "депо", на которых открыты торговые разделы (за исключением открытия торговых разделов), только до начала торгового дня фондовой биржи или после окончания расчетов по результатам сделок, заключенных на фондовой бирже. Если в результате проведения административных операций изменились данные депонента или его счета "депо" (раздела счета "депо"), используемые фондовой биржей для идентификации участника торгов или его клиента, а также в случае закрытия торгового раздела, депозитарии обязаны сообщить об этих изменениях на фондовую биржу до начала следующего торгового дня. Временные рамки обмена информацией между фондовой биржей, центральным депозитарием и депозитариями по проведению блокировки ценных бумаг, для участия в торгах на фондовой бирже, а также их разблокировки, по проведению расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключенных на фондовой бирже, устанавливаются локальными нормативными правовыми актами фондовой биржи и (или) центрального депозитария. Глава 10 ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ 103. Началом осуществления перевода ценных бумаг является прием депозитарием поручения "депо" и (или) иного первичного документа. Завершением осуществления перевода ценных бумаг является изменение количества ценных бумаг на счете "депо" (разделе счета "депо"). 104. При приеме поручения "депо" уполномоченный сотрудник депозитария обязан проверить его, а именно: осуществить визуальный контроль поручения "депо", сверить информацию, указанную в его реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных документах, представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг. 104.1. Депозитарий не вправе осуществлять перевод ценных бумаг в случаях, если: поручение "депо" на бумажном носителе содержит изменения, дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание реквизитов поручения "депо"; поручение "депо" представлено в депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты поручения; поручение "депо" не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями настоящей Инструкции; информация, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов "депо" (разделов счетов "депо") и лицах, на имя которых открыты эти счета "депо", содержащейся в учетных регистрах депозитария, и (или) информации, содержащейся в дополнительных документах, представленных для осуществления перевода ценных бумаг; количество ценных бумаг, указанных в поручении "депо", превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете "депо" (разделе счета "депо"), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги; списание ценных бумаг со счета "депо" (раздела счета "депо") запрещено в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и (или) иного законодательства Республики Беларусь; подпись (подписи) или оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг на поручении "депо" не соответствует образцам подписей и оттиска печати, заявленным в депозитарий, либо проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения дает отрицательный результат. 104.2. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария указывает на свободной от текста лицевой стороне или на оборотной стороне поручения "депо", представленного на бумажном носителе, свою фамилию, инициалы, должность, мотивированную причину отказа и ставит свою подпись и печать (штамп) депозитария или направляет инициатору перевода электронное сообщение с указанием причины отказа. Один из экземпляров поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой об отказе от осуществления перевода ценных бумаг или электронное сообщение об отказе возвращается (направляется) инициатору перевода не позднее рабочего дня депозитария, следующего за днем представления поручения "депо" в депозитарий, если иной срок не установлен депозитарным договором. 105. Порядок осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг. 105.1. Для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение "депо" представляется в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах. 105.2. Один экземпляр поручения "депо" должен содержать подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг согласно заявленным в депозитарий образцам подписи и оттиска печати. В случаях, установленных настоящей Инструкцией, при отсутствии в депозитарии образца подписи инициатора перевода ценных бумаг инициатор перевода ценных бумаг вправе подписать экземпляр поручения "депо" в присутствии уполномоченного работника депозитария. 105.3. После осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария, осуществивший этот перевод, проставляет на всех экземплярах поручения "депо" отметку "Проведено депозитарием" с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее своей подписью и печатью (штампом) депозитария. Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы депозитария, второй экземпляр направляется переводополучателю, третий - возвращается инициатору перевода ценных бумаг. При необходимости осуществить исправления в отметке об исполнении производится запись: "Исправленному верить", которая заверяется печатью (штампом) депозитария и подписью уполномоченного работника депозитария. 105.4. В случае осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" переводоотправитель и переводополучатель могут уведомляться о списании (зачислении) ценных бумаг путем направления электронных депозитарных документов. В случае отсутствия электронного документооборота с переводополучателем в депозитарии создается один экземпляр бумажной копии электронного поручения "депо", который удостоверяется подписью работника депозитария, принявшего электронное поручение "депо", и штампом (печатью) депозитария и представляется переводополучателю. 105.5. Если в результате осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг требуется изменение количества ценных бумаг на разделах корреспондентского счета "депо" ЛОРО, депозитарий в тот же день направляет в центральный депозитарий поручение "депо" на перевод ценных бумаг по соответствующим разделам своего корреспондентского счета "депо" ЛОРО. Заполнение реквизитов поручений "депо" на перевод ценных бумаг по разделам корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев осуществляется в порядке, определяемом центральным депозитарием. 106. Порядок осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг определяется законодательством Республики Беларусь. 107. В случае, если счет "депо", на который должны быть зачислены ценные бумаги в результате их междепозитарного перевода, отсутствует в депозитарии либо сведения о лице, указанные в реквизите поручения "депо" "Переводополучатель", не совпадают со сведениями о лице, на имя которого открыт данный счет "депо", содержащимися в учетных регистрах депозитария, депозитарий обязан зачислить ценные бумаги, указанные в поручении "депо", на счет "депо", открытый на условное имя "Неустановленный владелец", и не позднее следующего рабочего дня оформить и направить в центральный депозитарий поручения "депо" для осуществления обратного междепозитарного перевода данных ценных бумаг, за исключением случая, установленного пунктом 65 настоящей Инструкции. В случае технической ошибки депозитария или депонента, в результате которой ценные бумаги зачислены на счет "депо" депонента, не обладающего правами на них, исправительный перевод осуществляется депозитарием на основании поручения "депо" депонента, на счет "депо" которого зачислены ценные бумаги, или на основании иных документов, установленных центральным депозитарием. Если в случае технической ошибки фондовой биржи либо в связи с неверно предоставленной в торговую систему информацией ценные бумаги зачислены на счет "депо" депонента, не обладающего правами на них, исправительный перевод осуществляется депозитарием на основании поручения "депо" фондовой биржи. При этом ценные бумаги переводятся на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг. 108. Принятые поручения "депо" на бумажном носителе и электронные поручения "депо" хранятся в депозитарии в течение десяти лет после осуществления депозитарной операции. Глава 11 ВЫПИСКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ. ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА "ДЕПО" 109. Депозитарий по запросу депонента, оператора его счета "депо", а также в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, по требованию уполномоченных государственных органов обязан выдать им выписку об операциях по счету "депо" (разделу счета "депо") за указанный ими период времени, определяемый календарными датами, и (или) выписку о состоянии счета "депо" депонента на определенную дату. В случаях, установленных законодательством Республики Беларусь и (или) депозитарным договором, депозитарий обязан выдавать выписки о состоянии счета "депо" и (или) выписки об операциях без предъявления требования об их выдаче. Оператору раздела счета "депо" представляются выписки по разделу счета "депо", оператором которого он является. 110. В случаях, предусмотренных депозитарным договором, выписки об операциях по счету "депо" (разделу счета "депо") и (или) выписки о состоянии счета "депо" могут представляться в электронном виде. Для этого депонент или оператор его счета (раздела счета "депо") должен направить в депозитарий электронное сообщение "Запрос выписки" с указанием вида выписки и периода времени или даты, на которую формируется выписка: выписка о состоянии счета "депо"; выписка об операциях. 111. Выписка об операциях по счету "депо" депонента (разделу счета "депо" депонента) должна содержать следующую информацию: номер счета "депо"; номер раздела счета "депо" в случае выдачи выписки по разделу счета "депо"; период времени, за который сформирована выписка об операциях; полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства (место пребывания) депонента; последовательный перечень всех учетных депозитарных операций по данному счету "депо" (разделу счета "депо") за указанный период времени. Выписка об операциях может содержать наименования и номера пассивных балансовых счетов, на которых отражены ценные бумаги. 111.1. Информация о каждой учетной депозитарной операции, включаемая в выписку об операциях, должна содержать следующие данные: порядковый номер учетной депозитарной операции согласно операционному журналу депозитария; дату осуществления учетной депозитарной операции; номер дебетуемого (кредитуемого) счета "депо" (раздела счета "депо"); идентификационный код выпуска ценных бумаг, наименование эмитента, вид и категорию ценных бумаг; количество ценных бумаг, зафиксированное на счете "депо" (разделе счета "депо") до осуществления учетной депозитарной операции; количество ценных бумаг, зачисляемых по кредиту счета "депо" (раздела счета "депо"), либо количество ценных бумаг, списываемых по дебету счета "депо" (раздела счета "депо"); количество ценных бумаг, зафиксированное на счете "депо" (разделе счета "депо") после осуществления учетной депозитарной операции. 112. Выписка о состоянии счета "депо" депонента на определенную дату формируется на основании информации о состоянии этого счета "депо", зафиксированной в учетных регистрах депозитария на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату. В случае, если дата, по состоянию на которую должна быть сформирована выписка о состоянии счета "депо", приходится на нерабочий день депозитария, выписка формируется на основании информации о состоянии этого счета "депо", зафиксированной в учетных регистрах депозитария на момент окончания операционного дня, приходящегося на предшествующий данной дате рабочий день депозитария.  |  |
|
|
|