|
|
|
|
|
|
|
Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22.11.2006 N 143 "О регулировании депозитарной деятельности"(текст документа по состоянию на январь 2010 года. Архив) обновление Стр. 6 ¦ ¦ ¦"депо" N ¦ ¦ ¦ +------------------------+-----+---------------+------+------------+ ¦ ¦ +------------------------+-----T------------------------+----------+ ¦Депозитарий ¦ ¦Корсчет "депо" ЛОРО N ¦ ¦ ¦переводоотправителя ¦ +------------------------+----------+ ¦ ¦ ¦Раздел корсчета "депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ЛОРО N ¦ ¦ +------------------------+-----+------------------------+----------+ ¦ ¦ КРЕДИТ ¦ +------------------------+-----+------------------------+----------+ ¦Переводополучатель ¦ ¦Счет "депо" N ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------+----------+ ¦ ¦ ¦Раздел счета "депо" N ¦ ¦ +------------------------+-----+------------------------+----------+ ¦ ¦ +------------------------+-----T------------------------+----------+ ¦Депозитарий ¦ ¦Корсчет "депо" ЛОРО N ¦ ¦ ¦переводополучателя ¦ +------------------------+----------+ ¦ ¦ ¦Раздел корсчета "депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ЛОРО N ¦ ¦ +------------------------+-----+------------------------+----------+ ¦ ¦ +------------------------------+-----------------------------------+ ¦Количество ценных бумаг ¦ ¦ ¦(прописью) <1> ¦ ¦ +------------------------------+-----------------------------------+ ¦Назначение и (или) основание ¦ ¦ ¦------------------------------+------------------------------------ Проведено депозитарием <2> Подпись инициатора перевода Подпись должностного лица <3> депозитария М.П. Проведено центральным Дата депозитарием <4> М.П. Подпись(и) должностного лица Подпись должностного лица депозитария центрального депозитария переводоотправителя <5> М.П. -------------------------------- <1> Количество ценных бумаг указывается прописью только в поручении "депо", оформленном на бумажном носителе. <2> Проставляется на трех экземплярах поручения "депо", представленных в депозитарий для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг, или на двух экземплярах поручения "депо", представленных в депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг. <3> Проставляется на одном из экземпляров поручения "депо", представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг. <4> Проставляется на четырех экземплярах поручения "депо", представленных в центральный депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг. <5> Проставляется на одном из четырех экземпляров поручения "депо", представляемых в центральный депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг. Примечание. Для поручений "депо" на бумажных носителях. Приложение 5 к Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности СПИСОК владельцев ценных бумаг по состоянию на "__" __________ 200_ г. Полное наименование эмитента _______________________________________ Код эмитента _______________________________________________________ Место нахождения эмитента: _________________________________________ ----+-------------+---------------+------------+-------+------+------+------+---------¬ ¦N ¦Полное наиме-¦Учетный номер ¦Место ¦Код ¦Вид и ¦Коли- ¦Балан-¦Платежные¦ ¦п/п¦нование юри- ¦плательщика / ¦нахождения ¦выпуска¦кате- ¦чество¦совый ¦реквизиты¦ ¦ ¦дического ли-¦данные докумен-¦юридического¦ценных ¦гория ¦ценных¦счет ¦для ¦ ¦ ¦ца / фамилия,¦та, удостоверя-¦лица / место¦бумаг ¦ценных¦бумаг ¦ ¦выплаты ¦ ¦ ¦собственное ¦ющего личность ¦жительства ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦доходов ¦ ¦ ¦имя, отчество¦физического ¦физического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по ценным¦ ¦ ¦физического ¦лица ¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумагам ¦ ¦ ¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦<1> ¦ +---+-------------+---------------+------------+-------+------+------+------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦---+-------------+---------------+------------+-------+------+------+------+---------- -------------------------------- <1> Заполняется при наличии у депозитария указанных реквизитов. Приложение 6 к Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности БАЛАНС "ДЕПО" по состоянию на "__" __________ 200_ г. -----------------------------+----------------+--------------------¬ ¦ Идентификационный код ¦ Номер ¦Остаток ценных бумаг¦ ¦ выпуска ценных бумаг и ¦ балансового ¦на дату составления ¦ ¦ наименование эмитента ¦ счета ¦ баланса ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦Итого по активу <1> ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦Итого по пассиву <2> ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦Итого по активу баланса <3> ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----------------+--------------------+ ¦Итого по пассиву баланса <4>¦ ¦ ¦ ¦----------------------------+----------------+--------------------- -------------------------------- <1> Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг. <2> Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг. <3> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу баланса. <4> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву баланса. Приложение 7 к Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности Оборотная ведомость счетов "депо" ---------+--------+------------+-------+--------+-------+----------¬ ¦ Номер ¦ Номер ¦Наименование¦Остаток¦ Оборот ¦Оборот ¦Остаток на¦ ¦ счета ¦ раздела¦ и номер ¦ на ¦ по ¦ по ¦конец дня ¦ ¦ "депо" ¦ счета ¦ выпуска ¦начало ¦ дебету ¦кредиту¦ ¦ ¦ ¦ "депо" ¦ценных бумаг¦ дня ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------+ ¦Активный счет ¦ +--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------+ ¦Итого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------+-------+--------+------------------+ ¦Пассивные счета <1> ¦ +--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦--------+--------+------------+-------+--------+-------+----------- Руководитель депозитария ______________ (подпись) М.П. (штамп) Подготовил _______________________________ (подпись работника депозитария) -------------------------------- <1> Указываются только счета "депо", по которым в течение операционного дня осуществлялись учетные депозитарные операции. УТВЕРЖДЕНО Постановление Министерства финансов Республики Беларусь 22.11.2006 N 143 ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ Глава 1 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Настоящая Инструкция о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии (далее - Инструкция) разработана на основании Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529). 2. Настоящая Инструкция определяет порядок установления корреспондентских отношений между республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - центральный депозитарий) и депозитариями, порядок приема на централизованное хранение и снятия с централизованного хранения выпусков именных эмиссионных ценных бумаг - акций и облигаций (далее - ценные бумаги), порядок осуществления депозитарных операций центральным депозитарием, депозитариями с участием центрального депозитария, а также регулирует отношения между центральным депозитарием, депозитариями и открытым акционерным обществом "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа), связанные с расчетами ценными бумагами по итогам торгов на фондовой бирже. 3. Для целей настоящей Инструкции используются следующие основные термины и их определения: депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием; депонент центрального депозитария - физическое или юридическое лицо, на имя которого в центральном депозитарии открыт счет "депо" для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо; код депозитария - трехзначный регистрационный код депозитария в депозитарной системе Республики Беларусь, используемый для сокращенного обозначения депозитария при осуществлении депозитарных операций; операционный день центрального депозитария - период времени в пределах одного рабочего дня центрального депозитария, в течение которого исполняются поручения "депо" и другие документы, связанные с осуществлением депозитарных операций; справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов; уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь (далее - государственные ценные бумаги), и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), а также другие функции, определенные настоящей Инструкцией и иными актами законодательства Республики Беларусь. Глава 2 ВИДЫ И СТРУКТУРА СЧЕТОВ "ДЕПО" 4. Для учета прав на ценные бумаги и осуществления расчетов по операциям с ними в центральном депозитарии открываются счета "депо" следующих видов: счет "депо" места хранения; корреспондентский счет "депо" ЛОРО; счет "депо" депонента; счет "депо" "Неустановленный владелец"; клиринговые счета "депо"; корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария. Центральный депозитарий открывает счет "депо" места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и открывает счета "депо" на имя депозитариев, именуемые корреспондентскими счетами "депо" ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют депозитарии. В центральном депозитарии могут открываться также счета "депо" депонентам центрального депозитария для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица. Порядок осуществления депозитарных операций по счетам "депо" депонентов центрального депозитария устанавливается законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок осуществления таких операций по счетам "депо" депонентов депозитариев. На счете "депо", открываемом в центральном депозитарии на условное имя "Неустановленный владелец", фиксируется информация о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах "депо" либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также о количестве ценных бумаг, перевод которых осуществляется в связи с проведением замены депозитария эмитента.  |  |
|
|
|